α:

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς απαιτεί από τις εταιρείες αμοιβαίων κεφαλαίων να παρέχουν σε κάθε δυνητικό επενδυτή ενημερωτικό δελτίο. Το ενημερωτικό δελτίο πρέπει να περιέχει πληροφορίες σχετικά με το ιστορικό του ταμείου, τον τρόπο με τον οποίο διανέμονται οι συμμετοχές του, τις προμήθειες διαμεσολάβησης, τις φορολογικές πληροφορίες και άλλες πληροφορίες που θεωρούνται σημαντικές. Οι επενδυτές μπορούν επίσης να αναθεωρήσουν μια απλούστερη, συμπυκνωμένη έκδοση γνωστή ως συνοπτικό ενημερωτικό δελτίο.

AD:

Ο κύριος σκοπός του συνοπτικού ενημερωτικού δελτίου είναι η κατάργηση της νομιμότητας και της σύγχυσης της γλώσσας. Οι επενδυτές μπορούν να διαβάσουν τις βασικές πληροφορίες σε καθαρά αγγλικά, και στη συνέχεια να αναφέρουν μόνο το τελικό ενημερωτικό δελτίο για παρέκταση.

Κανόνες Ενημερωτικού Δελτίου και Περίληψη Ενημερωτικού Δελτίου

Σύμφωνα με τους κανόνες SEC, κάθε πλήρες ενημερωτικό δελτίο πρέπει να περιέχει τις ακόλουθες πληροφορίες: όλα τα συναφή τέλη και έξοδα που σχετίζονται με την επένδυση. λεπτομερή βήματα που εξηγούν τον τρόπο αγοράς και εξαγοράς μετοχών. κάθε ιστορικό απόδοσης του αμοιβαίου κεφαλαίου. κατάλογος άλλων αμοιβαίων κεφαλαίων ή διαφορετικών τύπων επενδυτικών προϊόντων που διατίθενται στην εταιρεία · κατανομή των διαφόρων τύπων μεριδίων και του τρόπου με τον οποίο αξιολογούνται τα αντίστοιχα τέλη · καθώς και οποιεσδήποτε άλλες διαθέσιμες πληροφορίες και πώς μπορούν να λάβουν οι επενδυτές.

AD:

Τον Ιανουάριο του 2009, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δημοσίευσε νέους κανόνες σχετικά με την παροχή πληροφοριών σχετικά με το ενημερωτικό δελτίο. Η νέα μορφή καθιέρωσε μια απαίτηση για το συνοπτικό ενημερωτικό δελτίο. Οι πληροφορίες έπρεπε να παρέχονται με τρόπο «φιλικό προς τον χρήστη». Αυτό έρχεται σε αντίθεση με το νόμιμο ενημερωτικό δελτίο, το οποίο ήταν το ίδιο με το αρχικό τελικό ενημερωτικό δελτίο.
Οι πληροφορίες που απαιτούνται σε ένα συνοπτικό ενημερωτικό δελτίο περιλαμβάνουν τους επενδυτικούς στόχους, το κόστος, τα στοιχεία επικοινωνίας για τα διευθυντικά στελέχη και τους συμβούλους του ταμείου, την αποζημίωση μεσολάβησης και τους κινδύνους και τις επιδόσεις του αμοιβαίου κεφαλαίου. Το συνοπτικό ενημερωτικό δελτίο θα πρέπει επίσης να υποδεικνύει τυχόν εκπτώσεις κατά τη διάρκεια των αγορών μετοχών.

AD:

Οι επενδυτές δεν χρειάζονται πλέον φυσική παράδοση ούτε παραδίδουν πλήρη ενημερωτικό δελτίο. εφόσον το πλήρες ενημερωτικό δελτίο διατίθεται δωρεάν online, πρέπει να παραδοθεί μόνο το συνοπτικό ενημερωτικό δελτίο.