Πίνακας περιεχομένων:
- Γνωστοποιήσεις Αμοιβαίων Κεφαλαίων Χρονοδιάγραμμα
- Σύμφωνα με τον κανονισμό της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, τα αμοιβαία κεφάλαια πρέπει να γνωστοποιούν σε τριμηνιαία βάση τα πλήρη χαρτοφυλάκια χαρτοφυλακίων τους, τα οποία πρέπει να πιστοποιούνται από τους κύριους εκτελεστικούς και χρηματοοικονομικούς λειτουργούς των ταμείων. Αν και οι συζητήσεις και η ανάλυση της διαχείρισης δεν απαιτούνται, ορισμένοι διαχειριστές αμοιβαίων κεφαλαίων επιλέγουν να σχολιάζουν τις αποδόσεις των κεφαλαίων τους στις τριμηνιαίες εκθέσεις τους. Οι τριμηνιαίες εκθέσεις βοηθούν τους μεμονωμένους επενδυτές να εκτιμούν τον τρόπο συμμόρφωσης των κεφαλαίων με τους επενδυτικούς τους στόχους. Παρόλο που ορισμένες ομάδες υποστήριξης επενδύσεων πρότειναν μηνιαία υποχρέωση υποβολής εκθέσεων για αμοιβαία κεφάλαια και άλλες εγγεγραμμένες εταιρείες επενδύσεων, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν έχει ακόμη λάβει την τελική απόφαση σχετικά με την πρόταση αυτή.
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) απαιτεί από τα αμοιβαία κεφάλαια να αναφέρουν τους καταλόγους των εκμεταλλεύσεών τους σε τριμηνιαία βάση, δεδομένου ότι είναι ρυθμιζόμενες εταιρείες επενδύσεων. Τα αμοιβαία κεφάλαια χρησιμοποιούν τα έντυπα SEC N-Q και N-CSR για να αποκαλύψουν τις τριμηνιαίες συμμετοχές τους στο τέλος κάθε οικονομικού τριμήνου. αυτές οι μορφές είναι προσβάσιμες στο διαδίκτυο στον δικτυακό τόπο της SEC. Επίσης, πολλά αμοιβαία κεφάλαια αποκαλύπτουν τις συμμετοχές τους στις επίσημες ιστοσελίδες τους.
Γνωστοποιήσεις Αμοιβαίων Κεφαλαίων Χρονοδιάγραμμα
Οι εκθέσεις για την κατοχή αμοιβαίων κεφαλαίων είναι προσβάσιμες μέσω της ηλεκτρονικής βάσης δεδομένων SEC Edgar. Τα αμοιβαία κεφάλαια έχουν 60 ημέρες μετά την ολοκλήρωση του τριμήνου για να καταθέσουν τις συμμετοχές τους στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Αρκετά αμοιβαία κεφάλαια καταθέτουν έγκαιρα τις γνωστοποιήσεις τους, καθιστώντας τις εκθέσεις τους όχι ιδιαίτερα επίκαιρες. Ορισμένα ταμεία επιλέγουν να αναφέρουν τις συμμετοχές τους ακόμη συχνότερα, σε μηνιαία βάση, αλλά αυτό δεν είναι καθόλου κανόνας, καθώς η μηνιαία αναφορά απαιτεί μεγάλη προσπάθεια και κόστος εκ μέρους των αμοιβαίων κεφαλαίων.
Απαιτήσεις Αμοιβαίων ΚεφαλαίωνΣύμφωνα με τον κανονισμό της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, τα αμοιβαία κεφάλαια πρέπει να γνωστοποιούν σε τριμηνιαία βάση τα πλήρη χαρτοφυλάκια χαρτοφυλακίων τους, τα οποία πρέπει να πιστοποιούνται από τους κύριους εκτελεστικούς και χρηματοοικονομικούς λειτουργούς των ταμείων. Αν και οι συζητήσεις και η ανάλυση της διαχείρισης δεν απαιτούνται, ορισμένοι διαχειριστές αμοιβαίων κεφαλαίων επιλέγουν να σχολιάζουν τις αποδόσεις των κεφαλαίων τους στις τριμηνιαίες εκθέσεις τους. Οι τριμηνιαίες εκθέσεις βοηθούν τους μεμονωμένους επενδυτές να εκτιμούν τον τρόπο συμμόρφωσης των κεφαλαίων με τους επενδυτικούς τους στόχους. Παρόλο που ορισμένες ομάδες υποστήριξης επενδύσεων πρότειναν μηνιαία υποχρέωση υποβολής εκθέσεων για αμοιβαία κεφάλαια και άλλες εγγεγραμμένες εταιρείες επενδύσεων, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν έχει ακόμη λάβει την τελική απόφαση σχετικά με την πρόταση αυτή.
Πόσο συχνά θα πρέπει να επαναπροσδιορίσω τον λογαριασμό μου για τις φορολογητέες επενδύσεις;
Μάθετε πώς να αναγνωρίζετε πότε πρέπει να εξισορροπήσετε το φορολογητέο χαρτοφυλάκιό σας, τι μπορείτε να κάνετε για να διευκολύνετε τη διαδικασία και γιατί δεν πρέπει να το παρακάνετε.
Πόσο συχνά πρέπει να υπολογίζω τις βασικές μετρήσεις απόδοσης της εταιρείας μου (KPIs);
Να κατανοήσουν ποιοι τύποι βασικών δεικτών απόδοσης μπορούν να μετρηθούν περισσότερο από μία φορά το μήνα και ποιους δείκτες πρέπει να μετράτε κάθε μήνα.
Πόσο συχνά αμοιβαία κεφάλαια πληρώνουν κέρδη κεφαλαίου;
Ανακαλύψτε πόσο συχνά τα αμοιβαία κεφάλαια διανέμουν τα έσοδα από κεφαλαιουχικά κέρδη, συμπεριλαμβανομένων των βασικών στοιχείων για το πώς λειτουργούν τα αμοιβαία κεφάλαια και γιατί οι συχνές διανομές μπορεί να είναι επιβάρυνση.