Α. Εάν μετατραπούν όλα τα ομόλογα, θα ωφεληθούν οι μέτοχοι.
Β. Υποτιμούν όταν το απόθεμα αυξάνεται σε αξία.
C. Χαρακτηρίζουν συνήθως χαμηλότερα επιτόκια από τα μη μετατρέψιμα ομόλογα.
D. Λαμβάνουν τόκους μετά από μετατρέψιμο προνομιούχο απόθεμα σε περίπτωση αθέτησης.
Σωστή απάντηση: C
Τα μετατρέψιμα ομόλογα προσφέρουν γενικά χαμηλότερη απόδοση σε σύγκριση με τα κανονικά ομόλογα που δεν έχουν το μετατρέψιμο δικαίωμα.
Κάτω από τις ΗΠΑ, υπάρχουν διατάξεις για την καταπολέμηση της απάτης που ισχύουν για τίτλους. Ποια από τις ακόλουθες δηλώσεις είναι αλήθεια;
Α. Οι διατάξεις για την καταπολέμηση της απάτης εφαρμόζονται μόνο στους μη απαλλασσόμενους τίτλους. σι. Οι διατάξεις για την καταπολέμηση της απάτης ισχύουν μόνο για τους απαλλασσόμενους τίτλους. ντο. Οι διατάξεις για την καταπολέμηση της απάτης ισχύουν τόσο για τους απαλλασσόμενους όσο και για τους μη απαλλασσόμενους τίτλους. ρε. Οι διατάξεις για την καταπολέμηση της απάτης δεν ισχύουν ούτε για τους απαλλασσόμενους ούτε για τους μη απαλλασσόμενους τίτλους.
Ένας αντιπρόσωπος πωλήσεων επιτρέπεται να προβεί σε όλες τις ακόλουθες ενέργειες. ΕΚΤΟΣ:
A ο αντιπρόσωπος πωλήσεων επιτρέπεται να προβεί σε όλες τις ακόλουθες ενέργειες, ΕΚΤΟΣ: α. Προσφέρετε επενδυτικές συμβουλές σε πελάτεςb. Αποδοχή ανεπιθύμητων εντολών για το εμπόριο καταχωρημένων μη απαλλασσόμενων τίτλων c. Ζητήστε εντολές για μη εγγεγραμμένους μη αποδεκτούς τίτλους d. Τοποθετήστε τις συναλλαγές που ζητά μια γυναίκα που έχει πληρεξούσιο για λογαριασμό του συζύγου της Η σωστή απάντηση είναι "c".
Ποια από τις ακόλουθες δηλώσεις σχετικά με την απόδοση ενός αμοιβαίου κεφαλαίου θα επιτρέπεται βάσει των ισχυόντων κανόνων;
Α) Οι επενδυτές με προσανατολισμό προς το εισόδημα και την ασφάλεια δεν πρέπει να κοιτάζουν περισσότερο από το ταμείο Muscat GNMA. Δεδομένου ότι οι μόνες επενδύσεις που κατέχει το ταμείο είναι πιστοποιητικά GNMA και βραχυπρόθεσμα Τ-Bills, το ταμείο είναι εγγυημένο από την κυβέρνηση για την ασφάλεια. Β) Αν ένας επενδυτής έκανε μια εφάπαξ κατάθεση $ 10,000 στο Ταμείο Επιθετικής Ανάπτυξης LIB πριν από 5 χρόνια και επανεπενδύσει όλα τα μερίσματα και τα κέρδη, η συνολική αξία σήμερα θα ανερχόταν σε 2