Ένας αντιπρόσωπος πωλήσεων επιτρέπεται να προβεί σε όλες τις παρακάτω ενέργειες, με εξαίρεση:
α. Προσφορά επενδυτικών συμβουλών σε πελάτες
β. Αποδοχή ανεπιθύμητων παραγγελιών για το εμπόριο μη εγγεγραμμένων μη εκχωρημένων τίτλων
γ. Ζητήστε εντολές για μη εγγεγραμμένους μη εκχωρημένους τίτλους
δ. Τοποθετήστε τις συναλλαγές που ζήτησε μια γυναίκα που έχει εξουσιοδότηση για λογαριασμό του συζύγου της
Η σωστή απάντηση είναι "c". Ενώ ένας αντιπρόσωπος πωλήσεων μπορεί να δεχτεί ανεπιθύμητες εντολές για εγγεγραμμένους μη απαλλασσόμενους τίτλους και μπορεί να ζητήσει εντολή για καταχωρημένους μη απαλλασσόμενους ή μη εγγεγραμμένους τίτλους, δεν μπορεί να ζητήσει παραγγελίες για μη εγγεγραμμένους μη απαλλασσόμενους τίτλους. Επίσης, ο αντιπρόσωπος πωλήσεων μπορεί να προσφέρει επενδυτικές συμβουλές στους πελάτες, εφόσον δεν χρεώνει ξεχωριστό τέλος γι 'αυτή την υπηρεσία.
Ταμεία για όλες τις καιρικές συνθήκες: καλύτερες για όλες τις αγορές
Μπορείτε να αντιμετωπίσετε τις καταιγίδες των χρηματοπιστωτικών αγορών, προετοιμάζοντας το χαρτοφυλάκιό σας με κεφάλαια "όλα τα καιρικά φαινόμενα".
Ποια από τις ακόλουθες δηλώσεις σχετικά με την απόδοση ενός αμοιβαίου κεφαλαίου θα επιτρέπεται βάσει των ισχυόντων κανόνων;
Α) Οι επενδυτές με προσανατολισμό προς το εισόδημα και την ασφάλεια δεν πρέπει να κοιτάζουν περισσότερο από το ταμείο Muscat GNMA. Δεδομένου ότι οι μόνες επενδύσεις που κατέχει το ταμείο είναι πιστοποιητικά GNMA και βραχυπρόθεσμα Τ-Bills, το ταμείο είναι εγγυημένο από την κυβέρνηση για την ασφάλεια. Β) Αν ένας επενδυτής έκανε μια εφάπαξ κατάθεση $ 10,000 στο Ταμείο Επιθετικής Ανάπτυξης LIB πριν από 5 χρόνια και επανεπενδύσει όλα τα μερίσματα και τα κέρδη, η συνολική αξία σήμερα θα ανερχόταν σε 2
Όλες οι ακόλουθες δηλώσεις σχετικά με τα μετατρέψιμα ομόλογα είναι FALSE EXCEPT:
A. Αν μετατραπούν όλα τα ομόλογα, θα ωφεληθούν οι μέτοχοι. Β. Υποτιμούν όταν το απόθεμα αυξάνεται σε αξία. Γ. Έχουν συνήθως χαμηλότερα επιτόκια από τα μη μετατρέψιμα ομόλογα. Δ. Λαμβάνουν τόκους μετά από μετατρέψιμο προνομιούχο απόθεμα σε περίπτωση αθέτησης. Σωστή απάντηση: Τα CC μετατρέψιμα ομόλογα προσφέρουν γενικά χαμηλότερη απόδοση σε σύγκριση με τα κανονικά ομόλογα που δεν έχουν το μετατρέψιμο δικαίωμα προαίρεσης.