α. Οι διατάξεις για την καταπολέμηση της απάτης ισχύουν μόνο για κινητές αξίες που δεν αποτελούν αντικείμενο απαλλαγής.
β. Οι διατάξεις για την καταπολέμηση της απάτης ισχύουν μόνο για τους απαλλασσόμενους τίτλους.
γ. Οι διατάξεις για την καταπολέμηση της απάτης ισχύουν τόσο για τους απαλλασσόμενους όσο και για τους μη απαλλασσόμενους τίτλους.
δ. Οι διατάξεις για την καταπολέμηση της απάτης δεν ισχύουν ούτε για απαλλασσομένους ούτε για μη απαλλασσόμενους τίτλους.
Απάντηση: Γ
Όπως συμβαίνει και με άλλες διατάξεις κατά της απάτης που προβλέπονται από τον νόμο (όπως για τις δράσεις των ΕΑ), οι διατάξεις για την καταπολέμηση της απάτης εφαρμόζονται σε όλες τις κινητές αξίες.
Σύμφωνα με τον κανόνα "Φυλλάδιο" του νόμου περί επενδυτικών συμβούλων του 1940, ποια από τις δηλώσεις αυτές είναι αλήθεια;
Σύμφωνα με τον κανόνα "Φυλλάδιο" του νόμου περί επενδυτικών συμβούλων του 1940, ποια από τις δηλώσεις αυτές είναι αλήθεια; ένα. Το ADV Part II ή παρόμοιο φυλλάδιο πρέπει να προσφέρεται σε υπάρχοντες πελάτες ετησίως. σι. Το ADV Μέρος ΙΙ ή παρόμοιο φυλλάδιο πρέπει να παρέχεται σε υπάρχοντες πελάτες ετησίως. ντο.
Ποια από τις ακόλουθες δηλώσεις σχετικά με την απόδοση ενός αμοιβαίου κεφαλαίου θα επιτρέπεται βάσει των ισχυόντων κανόνων;
Α) Οι επενδυτές με προσανατολισμό προς το εισόδημα και την ασφάλεια δεν πρέπει να κοιτάζουν περισσότερο από το ταμείο Muscat GNMA. Δεδομένου ότι οι μόνες επενδύσεις που κατέχει το ταμείο είναι πιστοποιητικά GNMA και βραχυπρόθεσμα Τ-Bills, το ταμείο είναι εγγυημένο από την κυβέρνηση για την ασφάλεια. Β) Αν ένας επενδυτής έκανε μια εφάπαξ κατάθεση $ 10,000 στο Ταμείο Επιθετικής Ανάπτυξης LIB πριν από 5 χρόνια και επανεπενδύσει όλα τα μερίσματα και τα κέρδη, η συνολική αξία σήμερα θα ανερχόταν σε 2
Ποια είναι η διαφορά μεταξύ επένδυσης "από πάνω προς τα κάτω" και "από κάτω προς τα πάνω";
Η επένδυση από την κορυφή προς τα κάτω εξετάζει την οικονομία και προσπαθεί να προβλέψει ποια βιομηχανία θα αποφέρει τις καλύτερες αποδόσεις. Ένας επενδυτής από τη βάση προς την κορυφή επικεντρώνεται στην επιλογή ενός αποθέματος βάσει των ατομικών χαρακτηριστικών μιας εταιρείας.