Κάτω από τις ΗΠΑ, η εγγραφή ως IAR περιλαμβάνει όλα τα παρακάτω ΕΞΑΙΡΕΣΗ:
A . Ελάχιστο καθαρό κεφάλαιο
B . Υποβολή εξέτασης προσόντων
C . Υποβολή συγκατάθεσης για την εξυπηρέτηση της διαδικασίας
D . Απόσπαση εγγύησης εγγύησης
Η σωστή απάντηση είναι " A ", δεδομένου ότι μόνο μια ΕΑ θα πρέπει να αποδείξει ελάχιστες καθαρές κεφαλαιακές απαιτήσεις. Το IAR μπορεί να υποχρεωθεί να υποβληθεί σε εξετάσεις, να καταθέσει συγκατάθεση για την επίδοση της διαδικασίας και να δημοσιεύσει εγγύηση εγγύησης, εντούτοις (μια ΕΑ θα εμπίπτει στις ίδιες αυτές απαιτήσεις).
Από πάνω προς τα κάτω και από κάτω προς τα πάνω
Οι μέθοδοι "από πάνω προς τα κάτω" και "από κάτω προς τα πάνω" είναι εναλλακτικές προσεγγίσεις για την επίλυση μιας ευρείας ποικιλίας αναλυτικών προβλημάτων σε επιχειρήσεις, οικονομικά και οικονομικά.
Θέλω να αγοράσω ένα απόθεμα σε $ 30, πωλούν όταν φτάσει $ 35, δεν θέλουν να κρατηθούν από το αν βυθίζεται κάτω από τα $ 27 και θέλω να κάνω όλα αυτά σε μία εντολή διαπραγμάτευσης. Τι είδους παραγγελία πρέπει να χρησιμοποιήσω;
Αφού έχετε εντοπίσει ασφαλείας που θέλετε να αγοράσετε, θα πρέπει να καθορίσει μια τιμή στην οποία θέλετε να πουλήσετε, αν οι αρχηγοί των τιμών σε μια δυσμενή κατεύθυνση και η τιμή στην οποία θέλετε να πάρετε τα κέρδη, όταν η τιμή κινείται προς όφελός σας. Σε πολλές περιπτώσεις, αυτά τα δεδομένα μεταδίδονται στον μεσίτη χρησιμοποιώντας τρεις ξεχωριστές παραγγελίες.
Κάτω από τις ΗΠΑ, υπάρχουν διατάξεις για την καταπολέμηση της απάτης που ισχύουν για τίτλους. Ποια από τις ακόλουθες δηλώσεις είναι αλήθεια;
Α. Οι διατάξεις για την καταπολέμηση της απάτης εφαρμόζονται μόνο στους μη απαλλασσόμενους τίτλους. σι. Οι διατάξεις για την καταπολέμηση της απάτης ισχύουν μόνο για τους απαλλασσόμενους τίτλους. ντο. Οι διατάξεις για την καταπολέμηση της απάτης ισχύουν τόσο για τους απαλλασσόμενους όσο και για τους μη απαλλασσόμενους τίτλους. ρε. Οι διατάξεις για την καταπολέμηση της απάτης δεν ισχύουν ούτε για τους απαλλασσόμενους ούτε για τους μη απαλλασσόμενους τίτλους.