α:

Το κύριο πλεονέκτημα της επένδυσης σε μετοχές μικρού κεφαλαιοποίησης είναι ένα σημαντικό αναπτυξιακό δυναμικό, το οποίο δεν συνδυάζεται με ώριμες εταιρείες με μεγάλες κεφαλαιοποιήσεις στην αγορά. Αυτή η δυνητική ανάπτυξη παρακινεί τους επενδυτές να αγοράζουν μετοχές μικρού κεφαλαίου παρά το υψηλότερο προφίλ κινδύνου. Οι S & P 500 giants, όπως η Walmart, η Microsoft και η Amazon, ήταν μικρές κεφαλαιοποιήσεις πριν φθάσουν στην παγκόσμια ηγεσία, δημιουργώντας ισχυρές αποδόσεις για πολλούς επενδυτές στην πορεία τους. Οι ώριμες εταιρείες έχουν περιορισμένους οργανικούς ρυθμούς ανάπτυξης επειδή αντιμετωπίζουν ήδη ένα μεγαλύτερο ποσοστό της στοχευόμενης αγοράς τους. Σε μια πολύ μεγάλη εταιρεία, κάθε νέο προϊόν ή υπηρεσία αντιπροσωπεύει μικρότερο ποσοστό των συνολικών εσόδων από την προσφερόμενη προσφορά προϊόντων. Για τους λόγους αυτούς, η αύξηση των κερδών και των ταμειακών ροών σε αποθέματα μεγάλης κεφαλαιοποίησης μπορεί να περιοριστεί ελλείψει εξαγορών.

Οι μικροί επενδυτές θυσιάζουν τη σταθερότητα για το δυναμικό. Οι μικρότερες εταιρείες είναι συχνά νεότερες επιχειρήσεις που φέρνουν νέα προϊόντα και υπηρεσίες στην αγορά ή στην είσοδο σε νέες αγορές συνολικά. Τα αποθέματα μικρής κεφαλαιοποίησης έχουν συνήθως μικρότερη κάλυψη αναλυτών και ορατότητα στα μέσα ενημέρωσης. Τα βαρέως καλυμμένα αποθέματα σπάνια εμφανίζουν μια αναντιστοιχία μεταξύ της τιμολόγησης και των θεμελιωδών αξιών, αλλά τα μικρά ανώτατα όρια μπορεί μερικές φορές να παραβούν απαρατήρητα στην επενδυτική κοινότητα. Ελλείψει κάλυψης, οι ενημερωμένοι επενδυτές μπορούν να επωφεληθούν από τις ελκυστικές αποτιμήσεις όταν δεν λαμβάνεται υπόψη σημαντική είδηση ​​ή κέρδος από την ευρύτερη αγορά.

Η δραστηριότητα συγχωνεύσεων και εξαγορών παρέχει επίσης την ευκαιρία για επενδυτές μικρής κεφαλαιοποίησης. Τα μικρά καπάκια αποκτώνται συχνότερα από τις μεγαλύτερες εταιρείες. Μεγάλες εταιρείες μπορούν να εισέλθουν σε νέες αγορές ή να αποκτήσουν πνευματική ιδιοκτησία αποκτώντας μικρότερες επιχειρήσεις. Οι εξαίρετες εταιρείες συνήθως πληρώνουν ένα ασφάλιστρο στην τιμή αγοράς για να αποκτήσουν αναπτυσσόμενες επιχειρήσεις, με αποτέλεσμα την ανατίμηση της τιμής των μετοχών μόλις ανακοινωθεί δημοσίως μια συμφωνία.