α:

Επί του παρόντος δεν υπάρχουν απαιτήσεις συνεχούς εκπαίδευσης για τις εξετάσεις της σειράς 63. Οι εξετάσεις σειράς 63 χρησιμοποιούνται για να διασφαλίσουν ότι οι οικονομικοί επαγγελματίες έχουν ένα ελάχιστο επίπεδο χρηματοοικονομικής ικανότητας. Εντός των Ηνωμένων Πολιτειών, η απόκτηση άδειας άσκησης σε μια χρηματοπιστωτική σταδιοδρομία συχνά απαιτεί τη λήψη βαθμού επιτυχίας στη Σειρά 63. Τα κράτη μπορούν να επιλέξουν να εφαρμόσουν άλλες απαιτήσεις ως μέρος των ελάχιστων προτύπων πρακτικής άσκησης και μπορεί να απαιτήσουν συνεχή εκπαίδευση ως μέρος της διατήρησης άδεια. Αυτή είναι μια χωριστή απαίτηση και δεν είναι απαραίτητη για να καθίσετε για τη Σειρά 63.

Δεν επιτυγχάνεται πιστοποιητικό ή δίπλωμα επιτυγχάνοντας βαθμολογία επιτυχίας στη Σειρά 63. Οι υποψήφιες βαθμολογίες καταγράφονται σε μια κεντρική βάση δεδομένων προσβάσιμη από τους εργοδότες και τις ρυθμιστικές αρχές, που ονομάζεται Κεντρικό Αποθετήριο Καταχώρησης. Υποθέτοντας ότι πληρούνται όλες οι άλλες απαιτήσεις του κράτους, οι υποψήφιοι λαμβάνουν την εγγραφή με επιτυχία αφού ο εργοδότης τους υποβάλει έντυπο αίτησης καταχώρισης U4. Οι εργοδότες που υποβάλλουν αίτηση για κρατική εγγραφή για λογαριασμό νέων οικονομικών υπαλλήλων ενημερώνονται από τους κρατικούς ρυθμιστές για την επιτυχία ενός υποψηφίου στην απόκτηση άδειας.

Οι εργοδότες είναι ελεύθεροι να θέσουν απαιτήσεις απασχόλησης που υπερβαίνουν τα κρατικά πρότυπα. Οποιοσδήποτε εργοδότης μπορεί να επιλέξει να απαιτήσει την εγγραφή και τη δοκιμή των εργαζομένων τους οποίους το κράτος κανονικά δεν θα το απαιτούσε. Η συνεχής εκπαίδευση μπορεί επίσης να είναι απαίτηση του εργοδότη πέραν των κρατικών προτύπων. Η εξέταση σειράς 63 χρησιμοποιείται από πολλούς εργοδότες ως πρότυπο απαίτησης πρόσληψης και απασχόλησης. Κατά τη μεταγωγή των εργοδοτών, ενδέχεται να απαιτείται νέα εγγραφή για τη διατήρηση της άδειας. Η άδεια λειτουργίας διατηρείται συνήθως αυτόματα, εφόσον το χάσμα μεταξύ των εργοδοτών είναι μικρότερο των δύο ετών.