Ο τομέας των μικρών κεφαλών προσφέρει σημαντικές ευκαιρίες για ανάπτυξη. Οι εταιρείες μικρής κεφαλαιοποίησης έχουν γενικά ανώτατα όρια αγοράς μεταξύ 300 και 2 δισεκατομμυρίων δολαρίων. Ενώ οι εταιρείες μεγάλης κεφαλαιοποίησης έχουν φθάσει συχνά κοντά στη μέγιστη ανάπτυξή τους, οι εταιρείες μικρής κεφαλαιοποίησης έχουν μεγαλύτερο περιθώριο για επέκταση και αύξηση των εσόδων τους. Ωστόσο, οι δείκτες μικρής κεφαλαιοποίησης έχουν συχνά μεγαλύτερη μεταβλητότητα σε σύγκριση με τους δείκτες μεγάλου κεφαλαιοποίησης. Ένα αμοιβαίο κεφάλαιο δείκτη μικρού κεφαλαιοποίησης μπορεί να προσθέσει έκθεση σε μετοχές και να διαφοροποιήσει ένα χαρτοφυλάκιο.

Ταμείο Vanguard Small-Cap Index

Το Ταμείο Ανώτατου Κεφαλαίου Vanguard Small-Cap παρέχει ευρεία προβολή σε ολόκληρο τον κλάδο των μικρών κεφαλαιοτήτων της αγοράς μετοχών της Σκωτίας. Το Αμοιβαίο Κεφάλαιο παρακολουθεί τον Δείκτη Μικρού Κεφαλαίου της CRSP U. S. ως δείκτη αναφοράς. Το αμοιβαίο κεφάλαιο περιέχει 1, 499 μετοχές με καθαρά περιουσιακά στοιχεία των 54 δολαρίων. 7 δισ. Ευρώ τον Νοέμβριο του 2015. Το μέσο όριο κεφαλαιοποίησης των εταιρειών στο ταμείο ανέρχεται σε 3 δολάρια. 2 δισ. Ευρώ. Ο λόγος τιμής προς κέρδος (P / E) είναι 27. 8.

Το Αμοιβαίο Κεφάλαιο έχει αναλογία ανταγωνιστικού κόστους 0,3%. Πολλοί επενδυτές αντλούνται από τα αμοιβαία κεφάλαια της πρωτοπορίας λόγω των χαμηλών εξόδων τους. Αυτά τα ελάχιστα τέλη επιτρέπουν μεγαλύτερη απόδοση μακροπρόθεσμα.

Οι πρώτες 10 συμμετοχές αποτελούν το 2,9% των συνολικών στοιχείων ενεργητικού του αμοιβαίου κεφαλαίου. Η μεγαλύτερη συμμετοχή είναι η Global Payments, με συντελεστή στάθμισης 0,3%. Ακολουθεί η Goodyear Tire & Rubber με συντελεστή στάθμισης 0. 3%. Όσον αφορά την τομεακή κατανομή, ο χρηματοπιστωτικός τομέας έχει το μεγαλύτερο συντελεστή στάθμισης σε 26,7%. Ακολουθεί ο βιομηχανικός τομέας στο 19,5%. Ο τομέας των υπηρεσιών προς τους καταναλωτές κατέχει το τρίτο μεγαλύτερο κονδύλιο στο 13%.

-

Το Fidelity Small-Cap Enhanced Index Fund επιδιώκει την ανατίμηση κεφαλαίου επενδύοντας τουλάχιστον το 80% του ενεργητικού του σε μετοχές που περιλαμβάνονται στον δείκτη Russell 2000. Το ταμείο χρησιμοποιεί ποσοτική ανάλυση για να επιλέξει αποθέματα με τη δυνατότητα να ξεπεράσουν το δείκτη Russell 2000. Οι διαχειριστές επιδιώκουν να λάβουν πιο αντικειμενικές αποφάσεις στην επιλογή των αποθεμάτων χρησιμοποιώντας ποσοτική ανάλυση.

Το Αμοιβαίο Κεφάλαιο έχει περιουσιακά στοιχεία 581 εκατομμυρίων δολαρίων, με αναλογία δαπανών 0,68% τον Δεκέμβριο του 2015. Το Αμοιβαίο Κεφάλαιο έχει 481 συμμετοχές, επομένως είναι πιο επιλεκτικό των αποθεμάτων που έχει στο χαρτοφυλάκιό του από τον δείκτη αναφοράς του. Οι 10 μεγαλύτερες εκμεταλλεύσεις αποτελούν το 6. 89% του συνολικού χαρτοφυλακίου. Η μεγαλύτερη τομεακή κατανομή αφορά τα οικονομικά μεγέθη, με συντελεστή στάθμισης 23% 32%. Η δεύτερη μεγαλύτερη διάθεση αφορά την τεχνολογία της πληροφορικής με ποσοστό 17 63%. Ο τομέας της υγειονομικής περίθαλψης είναι τρίτος με συντελεστή στάθμισης 16. 53%.

Αμοιβαίο Κεφάλαιο ValueLine Small Cap Capteries

Το Αμοιβαίο Κεφάλαιο ValueLine Small Cap Captives αναζητά μακροπρόθεσμη ανατίμηση του κεφαλαίου επενδύοντας σε εταιρείες μικρού κεφαλαίου. Το αμοιβαίο κεφάλαιο ορίζει εταιρείες μικρού κεφαλαίου ως εταιρείες με κεφαλαιοποίηση αγοράς χαμηλότερη από το 85ο εκατοστημόριο της συνολικής κεφαλαιοποίησης όλων των εταιρειών του δείκτη Russell 3000.

Το ταμείο έχει καθαρό ενεργητικό ύψους 357 εκατομμυρίων δολαρίων από τον Νοέμβριο του 2015. Το αμοιβαίο κεφάλαιο έχει τριετή τυπική απόκλιση 11,28 με δείκτη Sharpe 1,33. Έχει επίσης απόδοση 1,13%. Το αμοιβαίο κεφάλαιο υπερέβη τον δείκτη Russell 2000 κατά τη διάρκεια των περιόδων ενός έτους, τριετίας και πενταετίας. Από την άλλη πλευρά, το ταμείο είχε σημαντική πτώση πάνω από 38% το 2008, έναντι πτώσης 33,7% για το Russell 2000. Έτσι, το ταμείο παρουσιάζει ουσιαστικό κίνδυνο για μια μεγάλη κίνηση προς τα κάτω στις αγορές.

Ταμείο Fidelity Spartan Small-Cap

Το Ταμείο Index Fidelity Spartan Small-Cap είναι ένα νεότερο ταμείο που άρχισε να λειτουργεί το 2011. Το αμοιβαίο κεφάλαιο επιδιώκει να παρέχει επενδυτικά αποτελέσματα που αντιστοιχούν στη συνολική απόδοση των μετοχών μικρού κεφαλαίου οι Ηνωμένες Πολιτείες. Το Αμοιβαίο Κεφάλαιο επενδύει τουλάχιστον το 80% του ενεργητικού του σε μετοχές του δείκτη Russell 2000.

Το αμοιβαίο κεφάλαιο έχει $ 1. 48 δισεκατομμύρια σε υπό διαχείριση περιουσιακά στοιχεία (AUM) με πολύ λογικό λόγο δαπανών 0,3% τον Ιούλιο του 2015. Οι 10 πρώτες εταιρείες κατέχουν το 55% του χαρτοφυλακίου. Το ταμείο είναι καλά διαφοροποιημένο με 1, 963 μετοχές. Έχει ένα beta 1 έναντι του Russell 2000, αποδεικνύοντας ότι το ταμείο παρακολουθεί πολύ προσεκτικά αυτόν τον δείκτη. Όσον αφορά τον κίνδυνο, το αμοιβαίο κεφάλαιο έχει δείκτη Sharpe 1,9 και τυπική απόκλιση 13. 79. Η τυπική απόκλιση είναι αρκετά υψηλή και αντικατοπτρίζει την υψηλότερη μεταβλητότητα των αποθεμάτων μικρού κεφαλαιοποίησης.

Ο τομέας των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών έχει το μεγαλύτερο χαρτοφυλάκιο χαρτοφυλακίου στο 25,16%, ακολουθούμενο από τεχνολογία πληροφορικής σε 17,33%. Ο τομέας της υγειονομικής περίθαλψης βρίσκεται στην τρίτη θέση σε ποσοστό 14,7%.

Ταμείο Vanguard Small-Cap Growth Index

Το Ταμείο Δείκτης Ανάπτυξης Small-Cap Vanguard είναι μια άλλη επιλογή που παρέχει έκθεση σε μετοχές μικρής κεφαλαιοποίησης του U. S. Το σημείο αναφοράς του αμοιβαίου κεφαλαίου είναι ο Δείκτης Ανάπτυξης Μικρού Καπέλου. Το αμοιβαίο κεφάλαιο έχει $ 15. 3 δισ. Ευρώ σε στοιχεία ενεργητικού με απόδοση 0,23% από τον Νοέμβριο του 2015. Παρέχει επίσης ελάχιστη απόδοση 0,83%. Το αμοιβαίο κεφάλαιο άρχισε να λειτουργεί το 1998.

Το ταμείο έχει 765 συμμετοχές. Το μέσο όριο κεφαλαιοποίησης των εταιρειών είναι $ 3. 3 δισεκατομμύρια, με πολύ υψηλό δείκτη P / E 41. Ο τομέας των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών έχει τη μεγαλύτερη κατανομή σε 22,1%. Ο βιομηχανικός τομέας έχει τη δεύτερη μεγαλύτερη βαρύτητα στο 18,3%, ακολουθούμενη από τον τομέα της τεχνολογίας σε 16,1%.