Οι χρηματιστηριακές συναλλαγές (ETF) θεωρήθηκαν αρχικά πιο συντηρητικές επενδύσεις, οι οποίες ακολουθούσαν κατά κύριο λόγο δείκτες μετοχών αναφοράς και ήταν οι πλέον κατάλληλοι για τους παραδοσιακούς επενδυτές. Ωστόσο, η επέκταση των προσφορών που διατίθενται στην κατηγορία ETF έχει καταστήσει τα ETFs όλο και πιο δημοφιλή με τους χρηματοοικονομικούς συμβούλους για άτομα υψηλής αξίας (HNWI), προσφέροντας πιο ενεργά διαχειριζόμενα κεφάλαια και έκθεση σε επενδύσεις όπως τα βασικά και τα αμοιβαία κεφάλαια αντιστάθμισης κινδύνου.

Επιπλέον, υπάρχουν ETF που εφαρμόζουν πολύπλοκες επενδυτικές στρατηγικές που είναι πιο ελκυστικές για τους επενδυτές του HNWI οι οποίοι τείνουν να είναι πιο επιθετικοί και να έχουν υψηλότερες ανοχές για τον κίνδυνο από τους περισσότερους επενδυτές. Η ρευστότητα, τα χαμηλότερα τέλη και τα φορολογικά πλεονεκτήματα έναντι των αμοιβαίων κεφαλαίων συνέβαλαν επίσης στην έκκληση των ETF για επενδυτές υψηλής αξίας. Οι δείκτες δαπανών που είναι κατά μέσο όρο μισή εκατοστιαία μονάδα χαμηλότεροι από εκείνους των συγκρίσιμων αμοιβαίων κεφαλαίων αντιπροσωπεύουν μια σημαντικά μεγαλύτερη διαφορά για μια επένδυση ύψους 10 εκατομμυρίων δολαρίων έναντι μιας επένδυσης ύψους 10.000 δολαρίων. Κατά τον ίδιο τρόπο, η θετική επίδραση της μεγαλύτερης φορολογικής αποτελεσματικότητας ενισχύεται στις μεγαλύτερες επενδύσεις που αποφέρουν μεγαλύτερες αποδόσεις.

Ορισμένα ETF ευνοούνται από τους διαχειριστές πλούτου για τα HNWI λόγω της πιο κατάλληλης επενδυτικής στρατηγικής που προσφέρουν τα κεφάλαια, των επενδυτικών μέσων που χρησιμοποιούν τα κεφάλαια ή επειδή τα κεφάλαια παρέχουν φθηνή πρόσβαση στην καλύτερη διαχείριση επαγγελματικών κεφαλαίων.

Το ProShares Large Cap Core Plus ETF

Το ProShares Large Cap Core Plus (NYSEARCA: CSM) προσφέρει στους επενδυτές υψηλής αξίας ένα κεφάλαιο που ακολουθεί μια επενδυτική στρατηγική δημοφιλής σε αυτά τα άτομα: τη στρατηγική 130/30. Η στρατηγική αυτή στοχεύει να ξεπεράσει τον δείκτη με 30% βραχυπρόθεσμη έκθεση σε μετοχές που αναμένεται να παρουσιάσουν καθυστέρηση και 130% μακροχρόνια έκθεση σε χαρτοφυλάκια που αναμένεται να ξεπεράσουν τον υποκείμενο δείκτη συνολικά. Η CSM εφαρμόζει τη στρατηγική επιδιώκοντας να αντικατοπτρίζει την απόδοση του δείκτη Credit Suisse 130/30 Large Cap.

Ο δείκτης αποτελείται από μακροχρόνιες και βραχείες μετοχικές θέσεις σε μια επιλογή από τα 500 μεγαλύτερα αποθέματα μετοχών της αμερικανικής αγοράς. Οι επιλογές βασίζονται σε κανόνες και σταθμίσεις που λαμβάνουν υπόψη θεμελιώδεις μετρήσεις όπως ο λόγος τιμής προς κέρδος (P / E), ο λόγος τιμής προς βιβλίο (P / B) και η απόδοση μερισμάτων. Το κεφάλαιο αυτό ξεκίνησε από τον όμιλο ProFunds το 2009. Η πενταετής ετήσια απόδοση του από το 2015 είναι 13,6%. Έχει λόγο δαπάνης 0,45% και προσφέρει μερισματική απόδοση 1,7%. Οι μεγάλες συμμετοχές κεφαλαίων αποτελούνται από διάφορες συμβάσεις υποτιμήσεων Long Suisse 130/30 και μετοχές όπως η Apple, η JPMorgan Chase, η Exxon Mobil και η Berkshire Hathaway.

Αμοιβαίο Κεφάλαιο IQ Hedge Multi-Strategy Tracker

Τα αμοιβαία κεφάλαια αντιστάθμισης κινδύνου αποτελούν μια πολυετή επένδυση επενδυτών υψηλής αξίας.Τα αμοιβαία κεφάλαια αντιστάθμισης κινδύνου Τα ETF παρέχουν στους εν λόγω επενδυτές σημαντικά πλεονεκτήματα έναντι των άμεσων επενδύσεων σε αμοιβαία κεφάλαια αντιστάθμισης κινδύνου, όπως μεγαλύτερη ρευστότητα, διαφάνεια και χαμηλότερα τέλη. Ο IQ Hedge Multi-Strategy Tracker ETF (NYSEARCA: QAI

QAIIndexiq ETF Tr30. 18-0. 03% έχει σχεδιαστεί με Highstock 4. 2. 6 ) στοχεύει να αντικατοπτρίζει την απόδοση των hedge funds παρακολουθώντας τον δείκτη πολλαπλών στρατηγικών αντιστάθμισης IQ. Ο δείκτης χρησιμοποιεί διάφορες στρατηγικές αντισταθμιστικών κεφαλαίων, όπως στρατηγικές παγκόσμιου-μακροοικονομικού, ουδέτερες από την αγορά και στρατηγικές που βασίζονται σε συμβάντα, και περιλαμβάνει τη λήψη μακροπρόθεσμων και βραχυπρόθεσμων μετοχικών θέσεων και τη χρησιμοποίηση επενδύσεων αντιστάθμισης σταθερού εισοδήματος και αναδυόμενων αγορών. Το αμοιβαίο κεφάλαιο ξεκίνησε από το δείκτη IndexIQ το 2009. Έχει απόδοση 0,75% και προσφέρει μερισματική απόδοση 1,35%. Από το 2015, η ετήσια απόδοση του από την αρχή είναι 4,24%. Οι κύριες επενδύσεις του αμοιβαίου κεφαλαίου είναι σε μεγάλο βαθμό επενδύσεις σε άλλα ETF, όπως το ETF Portfolio Senior Loan PowerShares, το ETF Short-Term Bond Vanguard και το iShares MSCI EAFE ETF. Οι εξαιρετικά πλούσιοι εκτιμούν ότι είναι σε θέση να αποκτήσουν σχετικά φθηνή πρόσβαση στους καλύτερους διαχειριστές επενδύσεων και ότι η ενεργή διαχείριση των ETF παρέχει αυτή την επιλογή μαζί με τα χαμηλά τέλη δαπανών, τα πλεονεκτήματα ρευστότητας και τα φορολογικά πλεονεκτήματα. Ένα τέτοιο ενεργά διαχειριζόμενο ταμείο είναι το ETF PowerShares Active US Real Estate (NYSEARCA: PSR

PSRPwrShs Actv Mng81. 88 + 1.30%

που δημιουργήθηκε με Highstock 4. 2. 6 ), που ξεκίνησε από την Invesco PowerShares το 2008. Το αμοιβαίο κεφάλαιο στοχεύει στην υψηλή υπεραξία και το εισόδημα. Επενδύει κυρίως σε μετοχές εταιρειών που περιλαμβάνονται στον δείκτη FTSE NAREIT All Equity REITs και στοχεύει να ξεπεράσει τον δείκτη χρησιμοποιώντας μια ποικιλία μετρήσεων για τον προσδιορισμό των επενδύσεων αξίας και τη διαχείριση του κινδύνου. Οι κύριες επενδύσεις χαρτοφυλακίου περιλαμβάνουν τις εταιρείες Simon Property Group, American Tower Corporation και AvalonBay Communities. Η πενταετής ετήσια απόδοση του αμοιβαίου κεφαλαίου από το 2015 είναι 11. 46%. Ο δείκτης εξόδων του είναι 0,8% και έχει μερισματική απόδοση 1,72%.