α:

Μία σημαντική απαίτηση πριν κάποιος να γίνει ένας μεσίτης ομολόγων είναι να περάσει την εξέταση των εκπροσώπων των Γενικών Αρχών, ονομαζόμενη συνήθως η σειρά 7 εξετάσεις. Η σειρά 7 είναι μια εξέταση που επιτρέπει στους μεσίτες να συμμετέχουν στην αγορά και πώληση χρεογράφων. Πριν από τη διεξαγωγή της εξέτασης, ο εν λόγω υποψήφιος πρέπει να χρηματοδοτηθεί από μεσίτη / αντιπρόσωπο. Αυτή η απαίτηση καθιστά αναγκαία για όποιον επιθυμεί να είναι μεσίτης να αναζητήσει για πρώτη φορά πρακτική ή απασχόληση σε μια μεσιτική εταιρεία. Η Εξέταση Εκπροσώπου Γενικών Αξιών, η οποία προσφέρεται από την Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA), είναι μια εξέταση 260 ερωτήσεων που διαρκεί για 6 ώρες. Η εξέταση χωρίζεται σε δύο μέρη και μπορεί να ληφθεί σε διάφορα κέντρα δοκιμών. Η εξέταση έχει διαβατήριο 70% και άνω.

Το επόμενο βήμα μετά τη λήψη της εξέτασης είναι να διαπιστώσετε εάν η κατάστασή σας απαιτεί μια πρόσθετη εξέταση. Οι περισσότερες πολιτείες απαιτούν από τους μεσίτες να λάβουν την εξέταση του νόμου για τις πράξεις νομικών προσώπων, γνωστή ως Σειρά 63. Όπως υποδηλώνει το όνομα, η εξέταση ασχολείται με τους νόμους και τους κανονισμούς του κράτους που διέπουν τους χρηματοπιστωτικούς τίτλους.

Για να μάθετε περισσότερα σχετικά με τις εξετάσεις Σειράς 7 και Σειράς 63, διαβάζετε Σειρά 7 - Ξεκινώντας και Επιτυγχάνοντας στην Εξέταση Σειράς 63 .

Αυτή η ερώτηση απαντήθηκε από την Chizoba Morah.