Εταιρικές και Μεταβλητές Συμβάσεις Οι εκπρόσωποι των προϊόντων εξετάζονται από τη Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA). Αξιολογεί την ικανότητα ενός αντιπροσώπου να ασκεί τη δουλειά του ως εταιρεία επενδύσεων και τα μεταβλητά συμβόλαια αντιπροσωπευτικών προϊόντων. Κατά τη μελέτη για την εξέταση της Σειράς 6, ένας υποψήφιος θα πρέπει να επικεντρωθεί στους τομείς που έχουν μεγαλύτερη σημασία.
Η εξέταση πολλαπλών επιλογών αποτελείται από τις τέσσερις κύριες λειτουργίες εργασίας ενός εκπροσώπου της σειράς 6. Ένα μεγάλο ποσοστό αυτών των ερωτήσεων αφορά τη σχέση μεταξύ του εγγεγραμμένου αντιπροσώπου και του πελάτη του.
Από τις 100 ερωτήσεις για εξετάσεις, η Λειτουργία 1 ασχολείται με τα θεμελιώδη ρυθμιστικά στοιχεία και την ανάπτυξη των επιχειρήσεων και διαθέτει 22 ερωτήσεις. Η λειτουργία 2 έχει τα περισσότερα ερωτήματα στα 47 και επικεντρώνεται στην αξιολόγηση των οικονομικών πληροφοριών των πελατών, στην εξακρίβωση επενδυτικών στόχων, στην παροχή πληροφοριών για τα επενδυτικά προϊόντα και στην υποβολή κατάλληλων συστάσεων. Με 21 ερωτήσεις, η λειτουργία 3 επικεντρώνεται στο άνοιγμα, τη διατήρηση, το κλείσιμο και τη μεταφορά λογαριασμών και στη διατήρηση των κατάλληλων λογαριασμών λογαριασμού. Η λειτουργία 4 έχει 10 ερωτήσεις που εστιάζουν στην απόκτηση, επαλήθευση και επιβεβαίωση των οδηγιών αγοράς και πώλησης πελατών.
Όταν αποφασίζει ποιοι τομείς είναι πιο σημαντικοί για να επικεντρωθεί, ο υποψήφιος πρέπει επίσης να έχει κατά νου ποιες θα είναι οι εξετάσεις που θα του επιτρέψουν να πουλήσει. Μετά την επιτυχή ολοκλήρωση των εξετάσεων, οι εκπρόσωποι διαθέτουν τα προσόντα για να ζητούν, να αγοράζουν και να πωλούν ορισμένα προϊόντα κινητών αξιών, συμπεριλαμβανομένων αμοιβαίων κεφαλαίων αορίστου χρόνου, μεταβλητών προσόδων, μεταβλητής ασφάλισης ζωής, επενδυτικών εταιρειών επενδύσεων σε ακίνητα και τίτλων δημοτικών ταμείων.
Οι υποψήφιοι λαμβάνουν δύο ώρες και 15 λεπτά για να ολοκληρώσουν την εξέταση. Κατά τη λήψη της σειράς 6, η διαχείριση του χρόνου πρέπει να αποτελεί προτεραιότητα. κατά μέσο όρο 1. 35 λεπτά δίνονται για κάθε ερώτηση.
Σειρά 63, σειρά 65 ή σειρά 66;
Όταν συμμετέχετε στον κόσμο των επαγγελματιών επενδύσεων, πρέπει να λάβετε τις σωστές εξετάσεις.
Αν αποτύχα την Σειρά 66, ισχύει η περίοδος αναμονής εάν θέλω να πάρω τη Σειρά 63 ή Σειρά 65;
Μάθετε περισσότερα σχετικά με τις απαιτήσεις περιόδου αναμονής των εξετάσεων της NASAA και τις πολιτικές σχετικά με τις επαναλήψεις, τη δημιουργία ερωτημάτων δοκιμής και τη λήψη άλλων οικονομικών εξετάσεων.
Έχω περάσει από τη Series 63 και FINRA Series 7, αλλά θα ήθελα να γίνω αδειοδοτημένος ως σύμβουλος επενδύσεων. Πρέπει να πάρω τη Σειρά 65 ή Σειρά 66; | Η Investopedia
Να γίνετε εκπρόσωπος συμβούλου επενδύσεων απαιτεί περισσότερη εξέταση από την εξέταση FINRA Series 63. Δείτε ποιες απαιτήσεις εξετάσεων χρειάζεστε.