Οι εξετάσεις της Σειράς 63, μια εξέταση NASAA της North American Administrators Association (NASAA), εξασφαλίζουν ότι κάποιος μπορεί να γίνει χρηματιστής, γνωστός και ως έμπορος μεσίτη, για να κάνει συναλλαγές με μετοχές. Ωστόσο, αν κάποιος επιδιώκει να γίνει σύμβουλος επενδύσεων, υπάρχουν και άλλες απαιτήσεις εξέτασης. Αν κάποιος έχει ήδη περάσει τις εξετάσεις Σειρά 63 και FINRA Σειρά 7, τότε απαιτείται μόνο η εξέταση του Series 65. Αν κάποιος έχει πάρει τη σειρά 7 αλλά όχι την εξέταση της σειράς 63, τότε η λήψη των εξετάσεων της σειράς 66 θα είναι αρκετή, καθώς είναι ισοδύναμη με την εξέταση των εξετάσεων της σειράς 63 και της σειράς 65. Ανεξάρτητα από αυτό, η Σειρά FINRA 7 εξακολουθεί να αποτελεί υποχρεωτική απαίτηση ανεξάρτητα από τις δοκιμές που έλαβε ο αιτών. Δεν αποτελεί προϋπόθεση, αλλά βασική προϋπόθεση.
Η εξέταση Σειρά 66 αφορά το Ενιαίο Συνδυασμένο Κρατικό Δίκαιο. Από τα 100 ερωτήματα, τα πέντε θα επικεντρωθούν σε οικονομικούς παράγοντες και επιχειρηματικές πληροφορίες, 15 θα επικεντρωθούν σε χαρακτηριστικά επενδυτικών οχημάτων, 30 θα επικεντρωθούν σε επενδυτικές συστάσεις και στρατηγικές πελατών και 40 θα επικεντρωθούν σε νόμους, κανονισμούς και κατευθυντήριες γραμμές, συμπεριλαμβανομένης της απαγόρευσης των ανήθικων επιχειρηματικών πρακτικών . Η εξέταση της σειράς 65 καλύπτει τα ίδια θέματα, ωστόσο με ελαφρώς διαφορετική αναλογία και περιέχει 130 ερωτήσεις. Η επιτυχής ολοκλήρωση αυτών των εξετάσεων θα επιτρέψει σε ένα άτομο να λειτουργήσει ως εκπρόσωπος συμβούλου επενδύσεων.
Η επιτυχής ολοκλήρωση της εξέτασης Series 66 ισοδυναμεί με την επιτυχή ολοκλήρωση των εξετάσεων της Σειράς 63 και της Σειράς 65. Απαιτείται από ορισμένα κράτη, εκτός από την επιτυχή ολοκλήρωση της Σειράς 7, ότι ένας επαγγελματίας επενδύσεων θα δικαιούται να εγγραφεί ως εκπρόσωπος συμβούλου επενδύσεων και ως εκπρόσωπος χρεογράφων που εκπροσωπεί έναν διανομέα μεσιτών.
Αν αποτύχα την Σειρά 66, ισχύει η περίοδος αναμονής εάν θέλω να πάρω τη Σειρά 63 ή Σειρά 65;
Μάθετε περισσότερα σχετικά με τις απαιτήσεις περιόδου αναμονής των εξετάσεων της NASAA και τις πολιτικές σχετικά με τις επαναλήψεις, τη δημιουργία ερωτημάτων δοκιμής και τη λήψη άλλων οικονομικών εξετάσεων.
Αν έχω ήδη ολοκληρώσει την εξέταση της Σειράς 6, πρέπει να ολοκληρώσω ολόκληρη τη Σειρά 7 ή μπορώ να πάρω μια τροποποιημένη έκδοση;
Μετά τη γραπτή εξέταση της Σειράς 6, θα υπάρξει σημαντική αλληλεπικάλυψη με τη Σειρά 7 σε τομείς όπως τα αμοιβαία κεφάλαια, τα επενδυτικά ταμεία μεριδίων και τα δημοτικά αξιόγραφα. Η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικών Βιομηχανιών ή η FINRA (πρώην η Εθνική Ένωση Διαπραγματευτών Αξιών (NASD)), δείχνει ότι εάν ολοκληρώσατε επιτυχώς την εξέταση Σειράς 6 και επιθυμείτε να γίνετε γενικός αντιπρόσωπος με άδεια κυκλοφορίας, μπορείτε να πάρετε όλα τις εξετάσεις των Σειρών 22, 42, 52, 62, 72 και 82, αντί
Έχω ένα KSOP μέσω του εργοδότη μου που έχω επενδύσει 100% σε εταιρικό απόθεμα. Τώρα ανησυχώ για το γεγονός ότι δεν είμαι διαφοροποιημένη και θα ήθελα να απομακρυνθώ από το εταιρικό απόθεμα και από αμοιβαία κεφάλαια. Επιτρέπεται αυτό με τα χρήματα που έχω συνεισφέρει στο λογαριασμό;
Για να είστε σίγουροι για τις επιλογές σας, είναι καλύτερο να ελέγξετε την περιγραφή του συνοπτικού σχεδίου (SPD) του σχεδίου. Οι επιλογές ενδέχεται να διαφέρουν για διαφορετικά σχέδια. Αυτό θα πρέπει να περιλαμβάνει εξήγηση των κανόνων, συμπεριλαμβανομένων των επιλογών διαφοροποίησης. Εάν έχετε online πρόσβαση στον λογαριασμό σας στο KSOP, ίσως έχετε επίσης πρόσβαση στο SPD του σχεδίου σας στο διαδίκτυο.