α) κεφάλαια κλειστού τύπου.
β) ιδιωτικά επενδυτικά ταμεία.
γ) αμοιβαία κεφάλαια.
δ) καταπιστεύματα επενδύσεων μεριδίων.
Απάντηση: Β.
Ονομάζονται επίσης αμοιβαία κεφάλαια αντιστάθμισης κινδύνου (hedge funds), τα οποία λειτουργούν σε μια ιδιωτική, εξελιγμένη αγορά, αν και είναι δομικά παρόμοια με τις εταιρείες επενδύσεων που υπόκεινται σε ρυθμίσεις.
Σύμφωνα με τον νόμο περί εταιρειών επενδύσεων του 1940, μια εταιρεία επενδύσεων πρέπει να έχει ελάχιστο καθαρό ενεργητικό πόσο πριν να εκδώσει μετοχές στο κοινό;
Α. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 Σωστή απάντηση: Η CAn εταιρεία επενδύσεων (αμοιβαίο κεφάλαιο) πρέπει να έχει τουλάχιστον $ 100, 000 σε περιουσιακά στοιχεία πριν από την πώληση μετοχών στο κοινό.
Σύμφωνα με τον νόμο περί Εταιρειών Επενδύσεων του 1940, μια εταιρεία επενδύσεων ή μια εταιρεία αμοιβαίων κεφαλαίων πρέπει να έχει ελάχιστο καθαρό ενεργητικό πόσο πριν να εκδώσει μετοχές στο κοινό;
Α. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 Σωστή απάντηση: Η CAn εταιρεία επενδύσεων (αμοιβαίο κεφάλαιο) πρέπει να έχει τουλάχιστον $ 100, 000 σε περιουσιακά στοιχεία πριν από την πώληση μετοχών στο κοινό.
Βάσει του νόμου περί επενδυτικών συμβουλών του 1940, ποιο από τα ακόλουθα εξαιρούνται από την εγγραφή ως σύμβουλοι επενδύσεων υπό κανονικές συνθήκες;
I. ΜηχανικοίII. ΛογιστέςIII. ΕκπαιδευτικοίIV. Δικηγόροι Α. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Εγώ. II, IV Σωστή απάντηση: Όσο οι συμβουλές που παρέχονται στους πελάτες είναι παρεπόμενες του βασικού επαγγέλματός τους, όλες αυτές απαλλάσσονται από την εγγραφή σύμφωνα με τον νόμο του '40.