Ι. Μηχανικοί
II. Λογιστές
III. Εκπαιδευτικοί
IV. Δικηγόροι
Α. Ι, II, III, IV
Β. II, III, IV
C. Ι, ΙΙΙ
ϋ. II, IV
Σωστή απάντηση: A
Όσο οι συμβουλές που παρέχονται στους πελάτες είναι παρεπόμενες του βασικού επαγγέλματός τους, όλες εξαιρούνται από την εγγραφή βάσει του νόμου του '40. Ο ορισμός του συμβούλου επενδύσεων στον νόμο τονίζει ότι ένας σύμβουλος επενδύσεων είναι "… στην επιχείρηση …" που παρέχει επενδυτικές συμβουλές έναντι αμοιβής.
Σύμφωνα με τον κανόνα "Φυλλάδιο" του νόμου περί επενδυτικών συμβούλων του 1940, ποια από τις δηλώσεις αυτές είναι αλήθεια;
Σύμφωνα με τον κανόνα "Φυλλάδιο" του νόμου περί επενδυτικών συμβούλων του 1940, ποια από τις δηλώσεις αυτές είναι αλήθεια; ένα. Το ADV Part II ή παρόμοιο φυλλάδιο πρέπει να προσφέρεται σε υπάρχοντες πελάτες ετησίως. σι. Το ADV Μέρος ΙΙ ή παρόμοιο φυλλάδιο πρέπει να παρέχεται σε υπάρχοντες πελάτες ετησίως. ντο.
Σύμφωνα με τον νόμο περί εταιρειών επενδύσεων του 1940, μια εταιρεία επενδύσεων πρέπει να έχει ελάχιστο καθαρό ενεργητικό πόσο πριν να εκδώσει μετοχές στο κοινό;
Α. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 Σωστή απάντηση: Η CAn εταιρεία επενδύσεων (αμοιβαίο κεφάλαιο) πρέπει να έχει τουλάχιστον $ 100, 000 σε περιουσιακά στοιχεία πριν από την πώληση μετοχών στο κοινό.
Η οποία δήλωση είναι FALSE σχετικά με ενημερωτικό δελτίο που εκδόθηκε βάσει του νόμου περί κινητών αξιών του 1933;
Α. Πρόκειται για περίληψη της δήλωσης καταχώρισης. Β. Μια προκαταρκτική εκδοχή ονομάζεται συχνά "κόκκινη ρέγγα". Γ. Παρέχει πληροφορίες σχετικά με την εταιρεία έκδοσης, τη διοίκησή της και τους τίτλους που θα προσφέρει. Δ. Δημοσιεύεται λίγο μετά την υποβολή της στο FINRA και δημοσιεύεται στην ιστοσελίδα της.