α:

Ι. Παράνομες επενδυτικές συμβουλές.
II. Διανομή μη ελεγχόμενων διαφημιστικών υλικών.
III. Παραπλανητικά αρχεία.
IV. Δημιούργησε παραπλανητικές δηλώσεις ως προς την αξιοπιστία ή την αποδοτικότητα της ασφάλειας.

Α. Ι
Β. III
C. I, II και IV
Δ. I, II, III και IV

Σωστή απάντηση: D

Οι ΗΠΑ ορίζουν απαγορευμένη συμπεριφορά ως:
είναι παράνομη για ένα πρόσωπο να παρέχει οποιουδήποτε είδους επενδυτική συμβουλή (για αποζημίωση) είτε άμεσα είτε έμμεσα ή μέσω δημοσιεύσεων ή γραπτών στοιχείων ως προς την αξία των τίτλων ή τη σκοπιμότητα επένδυσης, αγοράς ή πώλησης τίτλων που: - Προσπάθεια να χρησιμοποιήσετε μια συσκευή, ένα σχέδιο ή μια τεχνική για να εξαπατήσετε.
-Συμβουλευτείτε οποιαδήποτε πράξη ή επιχείρηση που θα λειτουργούσε ως απάτη.
-

Διαφημιστικό υλικό

Η διανομή τυχόν μη ελεγχόμενων ή παραπλανητικών ενημερωτικών δελτίων, φυλλαδίων, εγκυκλίων, διαφημιστικών διαφημίσεων ή διαφημιστικών ανακοινώσεων, συμπεριλαμβανομένων τυχόν / όλων των έντυπων και ηλεκτρονικών υλικών είναι δόλια. •
Παραπλανητικές Αρχειοθήκες

Οι παραπλανητικές φυσαλίδες απαγορεύονται στις ΗΠΑ. Αυτά τα στοιχεία περιλαμβάνουν οποιεσδήποτε δηλώσεις που κάνουν ψευδείς ή παραπλανητικές δηλώσεις ή παραλείπουν σημαντικά γεγονότα σχετικά με επενδυτικές συμβουλές ή προσφορά. -

Άλλες δραστηριότητες που θεωρούνται δόλια

περιλαμβάνουν: -Ενημέρωση πελάτη ότι η καταχώρηση μιας ασφάλειας σημαίνει ότι η SEC ή ο Κρατικός Διαχειριστής έχει εγκρίνει μια προσφορά ή ασφάλεια ως "καλή προσφορά". -Δημηθούμενη κατάχρηση μιας ασφάλειας για την πραγματοποίηση μιας συναλλαγής επί τίτλων. -Ενδεικτικές ή ανακριβείς δηλώσεις σχετικά με τις προμήθειες, συμπεριλαμβανομένων των επισημάνσεων και των αποτιμήσεων.
-Ασφαλείς δηλώσεις σχετικά με την κατάσταση εγγραφής.Αν πείτε σε έναν πελάτη ότι θα εγκριθεί μια ασφάλεια για μια λίστα NASDAQ, όταν στην πραγματικότητα η εταιρεία σας έχει υποβάλει μόνο μια αίτηση, έχετε διαπράξει απάτη.
- Κάθε σκόπιμη ή / και παραπλανητική κατάσταση σχετικά με τις οικονομικές καταστάσεις, τα μερίσματα, τα κέρδη ή τις μελλοντικές προσδοκίες.
-Παρακολούθηση ενός πελάτη οτιδήποτε σχετικά με το λογαριασμό του που είναι αναληθές - συμπεριλαμβανομένων των επιστροφών.
-Αναπτυσσόμενες υπηρεσίες που εσείς, η επιχείρησή σας ή οι συνεργάτες σας δεν μπορείτε να (ή απλά δεν θα) εκπληρώσετε - με την πρόθεση να υποσχεθείτε ότι θα κερδίσει τις συναλλαγές που σχετίζονται με τίτλους. Αυτό περιλαμβάνει οτιδήποτε από την ανάλυση μιας επένδυσης στην απόκτηση μετοχών μιας IPO.