US Κανονισμοί για Forex Brokers

USI Tech Bitcoin Reviews - USI-Tech Explained and Sign-up Information (Μάρτιος 2024)

USI Tech Bitcoin Reviews - USI-Tech Explained and Sign-up Information (Μάρτιος 2024)
US Κανονισμοί για Forex Brokers
Anonim

Οι ανταλλαγές ξένου συναλλάγματος (forex) λειτουργούν χωρίς διακοπή ανά τον κόσμο μέσω των εξωχρηματιστηριακών αγορών. Ο παγκόσμιος χαρακτήρας αυτής της αγοράς χωρίς σύνορα επιτρέπει την απρόσκοπτη πρόσβαση, π.χ. σολ. , ένας έμπορος της Αυστραλίας μπορεί να διαπραγματεύεται σε ευρώ και σε γιεν Ιαπωνίας (EURJPY) μέσω μεσίτη με έδρα τις ΗΠΑ παρά τα γεωγραφικά όρια.

Η κερδοσκοπική διαπραγμάτευση στη λιανική αγορά συναλλάγματος συνεχίζει να αυξάνεται. Ως αποτέλεσμα, μπορεί να υπάρχουν διαμεσολαβητές (όπως τράπεζες ή μεσίτες) που πραγματοποιούν οικονομικές παρατυπίες, απάτες, υπερβολικές χρεώσεις, κρυφά τέλη, έκθεση υψηλού κινδύνου που προσφέρεται μέσω υψηλών επιπέδων μόχλευσης ή άλλες κακές πρακτικές. Η εμπορία μέσω Διαδικτύου και κινητών εφαρμογών επιτρέπει την ομαλή διαπραγμάτευση, αλλά και κινδύνους όπως μη αναγνωρισμένες επιχειρήσεις που εκτελούν τοποθεσίες που μπορεί να κλείσουν απροσδόκητα και να διαφύγουν με χρήματα των επενδυτών. Κατά συνέπεια, οι κανονισμοί είναι απαραίτητοι και καθορίζονται από τις αρμόδιες αρχές για να αποφευχθούν τέτοιες πρακτικές. Οι κανονισμοί αποσκοπούν στην προστασία των μεμονωμένων επενδυτών και στη διασφάλιση δίκαιων ενεργειών για την προστασία των συμφερόντων των πελατών.

Τα πιο σημαντικά κριτήρια κατά την επιλογή ενός μεσίτη forex είναι η κανονιστική έγκριση του μεσίτη και ποια αρχή διέπει τον μεσίτη.

Το πώς οι αμερικανικές αρχές ρυθμίζουν τους λογαριασμούς διαπραγμάτευσης forex

Το National Futures Association (NFA) είναι ο "πρώτος ανεξάρτητος πάροχος αποτελεσματικών και καινοτόμων ρυθμιστικών προγραμμάτων που διασφαλίζουν την ακεραιότητα των αγορών παραγώγων" (συμπεριλαμβανομένου του forex). Το πεδίο δράσης των ΕΤΠ έχει ως εξής:

  • Μετά από τη δέουσα επιμέλεια, παρέχετε τις απαραίτητες άδειες σε επιλέξιμους forex μεσίτες για τη διεξαγωγή συναλλαγών forex.
  • Επιβολή της απαιτούμενης τήρησης των απαιτούμενων κεφαλαιακών απαιτήσεων.
  • Καταπολέμηση της απάτης.
  • Εφαρμόστε λεπτομερείς απαιτήσεις τήρησης αρχείων και υποβολής εκθέσεων σχετικά με όλες τις συναλλαγές και τις συναφείς επιχειρηματικές δραστηριότητες.

Ένας λεπτομερής οδηγός είναι διαθέσιμος στον επίσημο δικτυακό τόπο του NFA.

"Πελάτης" ορίζεται ως "άτομα με περιουσιακά στοιχεία κάτω των 10 εκατομμυρίων δολαρίων και τις περισσότερες μικρές επιχειρήσεις", υπογραμμίζοντας ότι αυτοί οι κανονισμοί αποσκοπούν στην προστασία του μικρού επενδυτή . Τα άτομα με υψηλό καθαρό κέρδος ενδέχεται να μην καλύπτονται υποχρεωτικά από τους συνήθεις ρυθμιζόμενους λογαριασμούς χρηματιστηριακών συναλλαγών.

  • Περιορίζει τη μόχλευση σε 50: 1 (ή απαίτηση κατάθεσης μόνο 2% για πλασματική αξία συναλλαγής forex) στα κυριότερα νομίσματα, εξασφαλίζοντας ότι οι άπληστοι ή αδημοσίευτοι επενδυτές δεν ξεπερνούν και δεν αναλαμβάνουν πρωτόγνωρους κινδύνους. Κύρια νομίσματα ορίζονται ως η βρετανική λίρα, το ελβετικό φράγκο, το δολάριο του Καναδά, το γιεν Ιαπωνίας, το ευρώ, το δολάριο Αυστραλίας, το δολάριο της Νέας Ζηλανδίας, η σουηδική κορώνα, η νορβηγική κορώνα και η δανική κορώνα.
  • Περιορίζει τη μόχλευση 20: 1 (ή το 5% της πλασματικής αξίας συναλλαγής) σε δευτερεύοντα νομίσματα.
  • Για βραχυπρόθεσμες επιλογές συναλλάγματος, το ποσό πλασματικής αξίας συναλλαγής συν το ληξιπρόθεσμο δικαίωμα προαίρεσης θα πρέπει να διατηρείται ως ασφάλεια κατάθεσης.
  • Για τις μακρές επιλογές forex, ολόκληρο το premium premium απαιτείται ως εγγύηση.
  • Ο κανόνας First-in-First-out (FIFO) εμποδίζει την κατοχή ταυτόχρονων θέσεων στο ίδιο forex περιουσιακό στοιχείο, i. e … οποιαδήποτε υπάρχουσα εμπορική θέση (αγορά / πώληση) σε ένα συγκεκριμένο ζεύγος νομισμάτων θα τετραπλασιαστεί για αντίθετη θέση (πώληση / αγορά) στο ίδιο ζεύγος νομισμάτων. Αυτό σημαίνει επίσης ότι δεν υπάρχει δυνατότητα αντιστάθμισης κατά τη διαπραγμάτευση forex.
  • Τα χρήματα που οφείλει ο χρηματιστής forex στους πελάτες θα πρέπει να διαμένουν μόνο σε ένα ή περισσότερα ιδρύματα που είναι επιλέξιμα στις Η.Π.Α. ή σε χώρες με χρήματα.
  • Πώς οι κανονισμοί των ΗΠΑ διαφέρουν

Θα πρέπει να λαμβάνετε μέριμνα για την επαλήθευση κάθε ιδιοκτησίας, της κατάστασης και της θέσης κάθε εταιρείας διαπραγμάτευσης συναλλάγματος, δικτυακού τόπου ή εφαρμογής πριν από την εγγραφή σας σε έναν λογαριασμό διαπραγμάτευσης. Υπάρχουν αρκετοί ιστότοποι που απαιτούν χαμηλές χρεώσεις χρηματιστηριακών συναλλαγών και υψηλή μόχλευση (επιτρέποντας μεγαλύτερη έκθεση στις συναλλαγές με λιγότερα κεφάλαια), μερικές έως και 1.000: 1. Ωστόσο, σχεδόν όλοι αυτοί οι χώροι φιλοξενούνται και λειτουργούν εκτός των ΗΠΑ και ενδέχεται να μην εγκριθούν απαραίτητα από αρμόδια αρχή της χώρας υποδοχής. Ακόμα και εκείνοι που έχουν λάβει άδεια τοπικής εμβέλειας δεν μπορούν απαραίτητα να έχουν κανονισμούς που ισχύουν για κατοίκους των ΗΠΑ. Οι κανονισμοί ενδέχεται να διαφέρουν ελαφρώς από χώρα σε χώρα όσον αφορά τη προσφερόμενη μόχλευση, τις απαιτούμενες καταθέσεις, τις απαιτήσεις υποβολής εκθέσεων και την προστασία των επενδυτών.

- <->

Εδώ είναι ενδεικτικός κατάλογος ρυθμιστικών αρχών χρηματιστηριακής διαπραγμάτευσης για μερικές επιλεγμένες χώρες:

Αυστραλία - Επιτροπή Αυστραλιανών Αξιών και Επενδύσεων (ASIC)

  • Ρωσία - Υπηρεσία Ομοσπονδιακών Χρηματοπιστωτικών Αγορών (FFMS)
  • Νότια Αφρική - Συμβούλιο Χρηματοπιστωτικών Υπηρεσιών (FSB)
  • Η NFA παρέχει ένα ηλεκτρονικό σύστημα επαλήθευσης που ονομάζεται Κέντρο Πληροφοριών Κατάστασης Φυσικής Κατάστασης (BASIC), όπου η κατάσταση των χρηματιστηριακών εταιρειών που εδρεύουν στις ΗΠΑ μπορεί να επαληθευτεί χρησιμοποιώντας το NFA Ταυτότητα, όνομα επιχείρησης, μεμονωμένο όνομα ή όνομα πισίνας. Πρέπει να προσέξετε να χρησιμοποιήσετε το σωστό όνομα / ταυτότητα στη σωστή μορφή, καθώς πολλές εταιρείες μεσίτη forex είναι γνωστές με διαφορετικά ονόματα (π.χ., ένα όνομα ιστότοπου μπορεί να διαφέρει από το νόμιμο εταιρικό όνομα).
  • Η κατώτατη γραμμή
  • :
Οι δημοσιονομικοί κανονισμοί απαιτούν μια πράξη εξισορρόπησης, με συνεχή περιθώρια για αλλαγές καθώς αναπτύσσονται οι αγορές. Πολύ μικρή ρύθμιση μπορεί να οδηγήσει σε αναποτελεσματική προστασία των επενδυτών. Ενώ η υπερβολική ρύθμιση μπορεί να οδηγήσει σε χαμένη παγκόσμια ανταγωνιστικότητα και μειωμένη οικονομική δραστηριότητα.