Σύμφωνα με τον κανόνα "Φυλλάδιο" του νόμου περί επενδυτικών συμβούλων του 1940, ποια από τις δηλώσεις αυτές είναι αλήθεια;
α. Το ADV Part II ή παρόμοιο φυλλάδιο πρέπει να προσφέρεται σε υπάρχοντες πελάτες ετησίως.
β. Το ADV Μέρος ΙΙ ή παρόμοιο φυλλάδιο πρέπει να παρέχεται σε υπάρχοντες πελάτες ετησίως.
γ. Το ADV Μέρος II ή παρόμοιο φυλλάδιο πρέπει να παρέχεται στους υπάρχοντες πελάτες τριμηνιαίως.
δ. Το ADV Μέρος ΙΙ ή παρόμοιο φυλλάδιο πρέπει να παρέχεται στους υπάρχοντες πελάτες κάθε έξι μήνες.
Η σωστή απάντηση είναι "α" - το φυλλάδιο πρέπει να προσφέρεται σε υπάρχοντες πελάτες μία φορά το χρόνο, αλλά η ΕΑ δεν υποχρεούται να το στείλει σε πελάτες που αρνηθούν ένα αντίγραφο.
Κάτω από τις ΗΠΑ, υπάρχουν διατάξεις για την καταπολέμηση της απάτης που ισχύουν για τίτλους. Ποια από τις ακόλουθες δηλώσεις είναι αλήθεια;
Α. Οι διατάξεις για την καταπολέμηση της απάτης εφαρμόζονται μόνο στους μη απαλλασσόμενους τίτλους. σι. Οι διατάξεις για την καταπολέμηση της απάτης ισχύουν μόνο για τους απαλλασσόμενους τίτλους. ντο. Οι διατάξεις για την καταπολέμηση της απάτης ισχύουν τόσο για τους απαλλασσόμενους όσο και για τους μη απαλλασσόμενους τίτλους. ρε. Οι διατάξεις για την καταπολέμηση της απάτης δεν ισχύουν ούτε για τους απαλλασσόμενους ούτε για τους μη απαλλασσόμενους τίτλους.
Σύμφωνα με τον νόμο περί εταιρειών επενδύσεων του 1940, μια εταιρεία επενδύσεων πρέπει να έχει ελάχιστο καθαρό ενεργητικό πόσο πριν να εκδώσει μετοχές στο κοινό;
Α. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 Σωστή απάντηση: Η CAn εταιρεία επενδύσεων (αμοιβαίο κεφάλαιο) πρέπει να έχει τουλάχιστον $ 100, 000 σε περιουσιακά στοιχεία πριν από την πώληση μετοχών στο κοινό.
Βάσει του νόμου περί επενδυτικών συμβουλών του 1940, ποιο από τα ακόλουθα εξαιρούνται από την εγγραφή ως σύμβουλοι επενδύσεων υπό κανονικές συνθήκες;
I. ΜηχανικοίII. ΛογιστέςIII. ΕκπαιδευτικοίIV. Δικηγόροι Α. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Εγώ. II, IV Σωστή απάντηση: Όσο οι συμβουλές που παρέχονται στους πελάτες είναι παρεπόμενες του βασικού επαγγέλματός τους, όλες αυτές απαλλάσσονται από την εγγραφή σύμφωνα με τον νόμο του '40.