Ο λόγος για τον οποίο τα σχέδια με πιστοποίηση ERISA πρέπει να έχουν δήλωση επενδυτικής πολιτικής είναι:
a. καθορίστε κατευθυντήριες γραμμές για την επιλογή επενδυτικού συμβούλου για το σχέδιο.
β. καθορίστε τις κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με τον τρόπο επιλογής των επενδύσεων στο σχέδιο.
γ. καθορίστε τις κατευθυντήριες γραμμές για την κατοχύρωση και τις προϋποθέσεις επιλεξιμότητας
δ. προστασία των συμμετεχόντων στο σχέδιο από τις επενδυτικές απώλειες.
Η σωστή απάντηση είναι "b": η δήλωση επενδυτικής πολιτικής πρέπει να περιγράφει τους επενδυτικούς στόχους, τους προτιμώμενους τύπους επενδύσεων, τις αναμενόμενες αποδόσεις, την ανοχή κινδύνου κλπ.
Πώς να δημιουργήσετε μια Πολιτική Επενδυτικής Πολιτικής Πελάτη | Οι δηλώσεις επενδυτικής πολιτικής Investopedia
Είναι ζωτικής σημασίας για τους χρηματοοικονομικούς συμβούλους και τους πελάτες τους. Ακολουθούν μερικές συμβουλές για τη δημιουργία τους.
Δημιουργήστε μια Δήλωση Επενδυτικής Πολιτικής (IPS) για ένα Δωρεές
Κάθε ίδρυμα διαθέτει δήλωση επενδυτικής πολιτικής, με θέματα σχετικά με τη δήλωση αποστολής, τις δαπάνες, τις επενδύσεις, την κατανομή ενεργητικού και την πολιτική εξισορρόπησης.
Πώς να δημιουργήσετε μια Πολιτική Επενδυτικής Πολιτικής Πελάτη | Οι δηλώσεις επενδυτικής πολιτικής Investopedia
Είναι ζωτικής σημασίας για τους χρηματοοικονομικούς συμβούλους και τους πελάτες τους. Ακολουθούν μερικές συμβουλές για τη δημιουργία τους.