Οι επενδυτικοί σύμβουλοι πρέπει να εγγραφούν στην SEC όταν τα περιουσιακά τους στοιχεία υπό τη διαχείριση του συνόλου του ποσού;

Verde tec 2019 | Τεχνολογίες Περιβάλλοντος | Environmental Technologies (Μάρτιος 2025)

Verde tec 2019 | Τεχνολογίες Περιβάλλοντος | Environmental Technologies (Μάρτιος 2025)
AD:
Οι επενδυτικοί σύμβουλοι πρέπει να εγγραφούν στην SEC όταν τα περιουσιακά τους στοιχεία υπό τη διαχείριση του συνόλου του ποσού;
Anonim
α:

Α. Περισσότερα από 20 εκατομμύρια δολάρια

Β.
Περισσότερα από $ 25 εκατομμύρια

C.
25 εκατομμύρια έως 30 εκατομμύρια δολάρια

Δ.
περισσότερα από 30 εκατομμύρια δολάρια

σωστή απάντηση: D
Οι επιχειρήσεις με περιουσιακά στοιχεία κάτω των 25 εκατομμυρίων δολαρίων εγγράφονται γενικά στο κράτος ή στα κράτη όπου έχουν έδρα και στο οποίο έχουν πελάτες. Οι επιχειρήσεις με περιουσιακά στοιχεία μεταξύ 25 και 30 εκατομμυρίων δολαρίων μπορούν να επιλέξουν μεταξύ κρατικής εγγραφής και εγγραφής σε SEC, αλλά υποχρεούνται να εγγραφούν στην SEC όταν τα υπό διαχείριση περιουσιακά στοιχεία υπερβαίνουν τα 30 εκατομμύρια δολάρια.

AD:

Συμβουλή: Το κλειδί για την απάντηση σε αυτή την ερώτηση είναι να γνωρίζετε ότι 25 εκατομμύρια έως 30 εκατομμύρια δολάρια είναι η γκρίζα ζώνη με δυνατότητα επιλογής μεταξύ κρατικής εγγραφής και εγγραφής SEC.