α:

Η διαδικασία απόκτησης εργασίας στον τομέα των κινητών αξιών βασικά ακολουθεί μια πορεία προσωρινής πρόσληψης, κατάρτισης και, τελικά, αδειοδότησης ή πιστοποίησης.

Ένας επίδοξος χρηματιστής, ο Mike, συνήθως ξεκινάει με την επιλεγμένη σταδιοδρομία του αναζητώντας απασχόληση σε μια τράπεζα, έναν μεσίτη ή άλλη χρηματοοικονομική επιχείρηση που ασχολείται με τον κλάδο της εμπορίας τίτλων. Ο αρχικός έλεγχος απασχόλησης απαιτεί από τον Mike να περάσει έλεγχο χαρακτήρων και εκπαιδευτικό υπόβαθρο και να υποβάλει τα δακτυλικά του αποτυπώματα.

Ως νέος υπάλληλος, ο Mike είναι μισθωτός με προσωρινή ή πρακτική άσκηση όταν λαμβάνει την εκπαίδευση που απαιτείται για να εργαστεί στον κλάδο της εμπορίας τίτλων. Η μόνιμη πρόσληψη του βασίζεται γενικά στην επιτυχή ολοκλήρωση της εκπαίδευσης, καθώς και στην ικανότητά του να επιδεικνύει άλλες δεξιότητες που επιθυμεί ο εργοδότης του, όπως δεξιότητες πωλήσεων και μάρκετινγκ. Το Χρηματιστήριο της Νέας Υόρκης (NYSE) απαιτεί περίοδο μαθητείας 120 ημερών για όλους τους νέους πράκτορες διαπραγμάτευσης τίτλων.

Στο τέλος της περιόδου δοκιμασίας και εκπαίδευσης, ο νέος υπάλληλος, ο Mike, πρέπει να λάβει την απαραίτητη άδεια και πιστοποίηση για τη διαπραγμάτευση τίτλων. Υπάρχουν διάφορες εξετάσεις αδειοδότησης για διαφορετικές κατηγορίες περιουσιακών στοιχείων, όπως μετοχές ή συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης επί εμπορευμάτων. Εφόσον ο εργαζόμενος έχει ολοκληρώσει με επιτυχία την κατάρτιση και αποδεικνύεται αλλιώς αποδεκτός από τον εργοδότη του, υποβάλλει στη Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA) αίτημα εγγραφής ως αντιπρόσωπος ή συνεργάτης. Εκτός από την εγγραφή στο FINRA, οργανισμό εθνικής ρυθμιστικής αρχής για την εμπορία τίτλων, κάθε συνεργάτης που ασχολείται με τη διαπραγμάτευση κινητών αξιών οφείλει επίσης να εγγραφεί στις κατάλληλες ρυθμιστικές αρχές στο κράτος καταγωγής του ή / και στο κράτος απασχόλησης.