Ο τομέας των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών, που αποτελείται από μεσιτικά γραφεία επενδύσεων, εταιρείες παροχής υπηρεσιών πίστωσης και επιχειρήσεις διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων, είναι γνωστή για τη μεταβλητότητα. Βιώνει υψηλότερα επίπεδα από την ευρύτερη αγορά κατά τη διάρκεια των ευνοϊκών περιόδων και τα χαμηλότερα χαμηλά επίπεδα σε δύσκολους καιρούς. Οι έμποροι που επενδύονται σε μεγάλο βαθμό στον χρηματοπιστωτικό τομέα κάνουν πολύ καλά όταν η αγορά είναι ψηλότερη. Ωστόσο, υπάρχουν επίσης μέθοδοι που επιτρέπουν στους επενδυτές να αποκομίζουν κέρδη όταν μειώνονται οι τιμές των μετοχών των εταιρειών του χρηματοπιστωτικού τομέα. Αυτές οι στρατηγικές περιλαμβάνουν την ανοικτή πώληση μεμονωμένων χρηματιστηριακών αποθεμάτων, τα αμοιβαία κεφάλαια που διαπραγματεύονται τα αμοιβαία κεφάλαια (ETF) με ανοικτές πωλήσεις, τη λήψη σύντομης θέσης σχετικά με τα χρηματοοικονομικά συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης και την αγορά δικαιωμάτων πώλησης.
Οι ανοικτές πωλήσεις περιλαμβάνουν δανεισμό μετοχών μιας εγγύησης που πωλούνται στην τρέχουσα τιμή τους και στη συνέχεια αντικατάσταση των δανεισμένων μετοχών με επαναγορά τους σε μεταγενέστερη ημερομηνία. Οι επενδυτές το κάνουν όταν πιστεύουν ότι η τιμή μιας ασφάλειας θα πέσει. Εάν ένας επενδυτής δανείσει και πουλήσει 50 μετοχές στα 100 δολάρια η κάθε μία, τότε αναπληρώνει αυτό που δανείστηκε μια εβδομάδα αργότερα αγοράζοντας τον ίδιο αριθμό μετοχών σε $ 90 η κάθε μία, κερδίζει $ 10 ανά μετοχή ή $ 500. Οι επενδυτές, οι οποίοι πιστεύουν ότι ο χρηματοπιστωτικός τομέας βρίσκεται σε καθοδική πορεία, συχνά επιλέγουν εταιρείες εντός αυτού του τομέα, για να αναλάβουν θέσεις για να κερδίσουν χρήματα, ελπίζοντας να αποκομίσουν κέρδη από την πτώση.
Το να στοιχηματίζετε σε μεμονωμένες εταιρείες να αυξάνουν ή να μειώνονται οι τιμές των μετοχών μπορεί να είναι μια δυσάρεστη πρόταση. Ένα μοναδικό ευνοϊκό περιστατικό μπορεί να επιτρέψει σε μία εταιρεία να ακολουθήσει μια καθοδική τάση στον ευρύτερο τομέα. Ως εκ τούτου, πολλοί επενδυτές που επιθυμούν να κεφαλαιοποιήσουν μια πτωτική κίνηση στον χρηματοπιστωτικό τομέα παίρνουν θέσεις για τα χρηματοπιστωτικά ETF αντί για μεμονωμένα αποθέματα. Το ΕΙΕΕ είναι παρόμοιο με ένα αμοιβαίο κεφάλαιο, δεδομένου ότι περιλαμβάνει μια δέσμη τίτλων εντός ενός μόνο τομέα. Ωστόσο, σε αντίθεση με τα αμοιβαία κεφάλαια, τα ETF διαπραγματεύονται καθ 'όλη τη διάρκεια της ημέρας στα χρηματιστήρια και μπορεί να βραχυκυκλωθούν. Επειδή περιλαμβάνει πολλές εταιρείες σε έναν τομέα, ένα ΕΙΕΕ έχει υψηλότερη πιθανότητα από ένα μεμονωμένο απόθεμα να ακολουθεί μια ευρύτερη τάση.
Τα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης είναι ένας άλλος δημοφιλής τρόπος να επωφεληθείτε από τις μειώσεις των τιμών των μετοχών στον τομέα των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών. Με συμβόλαιο συμβολαίου μελλοντικής εκπλήρωσης, ο επενδυτής συμφωνεί να αγοράσει ή να πουλήσει ένα ασφάλεια σε καθορισμένη τιμή σε μεταγενέστερη ημερομηνία. Εάν, για παράδειγμα, μια ασφάλεια διαπραγματεύεται αυτήν την περίοδο στα $ 100 και ένας έμπορος πιστεύει ότι η τιμή καθοδηγείται προς τα κάτω, μπορεί να αγοράσει συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης για να πουλήσει την ασφάλεια στα 100 δολάρια με ημερομηνία λήξης στο τέλος της επόμενης εβδομάδας. Εάν η κερδοσκοπία του εμπόρου είναι σωστή και η ασφάλεια διαπραγματεύεται, για παράδειγμα, 90 δολάρια την επόμενη εβδομάδα, παίρνει για να πουλήσει τις μετοχές του με κέρδος 10 δολάρια σε κάθε ένα.
Μια επιλογή πώλησης είναι σχεδόν πανομοιότυπη με το συμβόλαιο συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης που απεικονίζεται παραπάνω, εκτός από το ότι με μια επιλογή ο έμπορος δεν υποχρεούται να εκτελέσει την πώληση μέχρι την ημερομηνία λήξης, αλλά μπορεί να το κάνει εάν το επιθυμεί. Εάν η πρόβλεψή του είναι λανθασμένη και η τιμή ασφαλείας αυξάνεται αντίθετα σε $ 110, με συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης, εξακολουθεί να υποχρεούται να πουλήσει τις μετοχές του στα $ 100. Με μια επιλογή πώλησης, μπορεί απλά να την αφήσει να λήξει και το μόνο χρήμα που χάνει είναι αυτό που κατέβαλε για την επιλογή. Λόγω αυτού του επιπέδου προστασίας, μια επιλογή πώλησης είναι σχεδόν πάντα πιο ακριβή από μια συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης.
Αν πιστεύω ότι οι εταιρείες του κλάδου του Διαδικτύου είναι υπερτιμημένες, πώς μπορώ να ωφεληθώ από την πτώση των τιμών των μετοχών;
Μάθετε πώς οι συμβάσεις ανοικτής πώλησης, συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης και δικαιωμάτων προαίρεσης μπορούν να σας επιτρέψουν να επωφεληθείτε από τη μείωση των τιμών των μετοχών του τομέα του Διαδικτύου.
Πώς μπορώ να ωφεληθώ από τη μείωση των τιμών των μετοχών στον ασφαλιστικό τομέα;
Ανακαλύπτουν διαφορετικούς τρόπους για να επωφεληθούν από την πτώση των ασφαλιστικών αποθεμάτων. Αυτά τα αποθέματα ενδέχεται να μειωθούν λόγω αποτίμησης, καταστροφής ή κακής διαχείρισης κινδύνου.
Αν πιστεύω ότι οι εταιρείες του τομέα λιανικής είναι υπερτιμημένες πώς μπορώ να ωφεληθώ από την πτώση των τιμών των μετοχών;
Εξετάζει τις διάφορες εμπορικές στρατηγικές που μπορούν να χρησιμοποιηθούν από έναν επενδυτή που αναμένει μείωση των τιμών των μετοχών στον τομέα λιανικής.