α:

Η ιθαγένεια των Ηνωμένων Πολιτειών δεν απαιτείται για τους δοκιμαστές του Series 63. Οι υποψήφιοι μπορούν να παρακολουθήσουν τις εξετάσεις εντός ή εκτός του Ηνωμένου Βασιλείου σε εγκεκριμένη πειραματική μονάδα. Οι εξετάσεις δεν επιτρέπουν μόνο στους υποψήφιους να διεξάγουν εργασίες επί κινητών αξιών ή να λάβουν άδεια. Ο υποψήφιος για άδεια πρέπει να συμμορφώνεται με όλες τις απαιτήσεις που έχουν αναπτυχθεί από τον συγκεκριμένο τόπο όπου ισχύει η άδεια. Κάθε κρατική κυβέρνηση μπορεί να έχει διαφορετικές απαιτήσεις εκτός από τις δοκιμές και θα πρέπει να έρθει σε επαφή για πληροφορίες σχετικά με τη χορήγηση αδειών. Οι επαγγελματίες του χρηματοπιστωτικού τομέα πρέπει να διαθέτουν άδεια από ένα κράτος για να ασκούν το επάγγελμά τους.

Η εξέταση έχει σχεδιαστεί από επαγγελματίες του χρηματοπιστωτικού τομέα που διορίζονται από τη Βορειοαμερικανική Ένωση Διαχειριστών Αξιών (NASAA). Μια επιτυχημένη βαθμολογία αποδεικνύει ένα αποδεκτό επίπεδο χρηματοοικονομικών ικανοτήτων που απαιτούνται για την απόκτηση αδειών που απαιτούνται για ορισμένες χρηματοοικονομικές σταδιοδρομίες. Οι ερωτήσεις βασίζονται σε υλικό που προέρχεται από το νόμο περί ενιαίων κινητών αξιών του 1956 και από συστάσεις πολιτικής και κανονισμών της NASAA. Αυτοί οι κανονισμοί και οι πολιτικές ισχύουν εντός του Ηνωμένου Βασιλείου και διαφέρουν ανάλογα με το κράτος. Οι εξετάσεις της Σειράς 63, επομένως, είναι ως επί το πλείστον κρατικοί κανονισμοί των τίτλων. Ορισμένα κράτη έχουν υιοθετήσει μεταγενέστερες επικαιροποιήσεις του νόμου περί ενιαίων κινητών αξιών, αλλά το συγκεκριμένο για κάθε κράτος υλικό δεν έχει δοκιμαστεί στην εξέταση. Μόνο η έκδοση του νόμου του 1956 και οι πολιτικές της NASAA δοκιμάζονται. Αυτό το υλικό ενημερώνεται σε ετήσια βάση με νέες ερωτήσεις που δημιουργούνται από τον Ιανουάριο. Νέες ερωτήσεις εμφανίζονται συνήθως αργότερα κατά τη διάρκεια του έτους ως μέρος της δοκιμαστικής τράπεζας. Οι ερωτήσεις αναλύονται τυχαία από τον υπολογιστή κατά τη διάρκεια κάθε συνεδρίας δοκιμών. Καθώς ορισμένες ερωτήσεις ενδέχεται να εμφανιστούν ξανά σε μελλοντικές εξετάσεις, ισχύει περίοδος αναμονής μεταξύ των επαναλήψεων.