Ο νόμος περί ενιαίων τίτλων καταρτίστηκε το 1956. Οι μεταγενέστερες αναθεωρήσεις δεν ισχύουν καθολικά σε όλα τα κράτη. Οι υποψήφιοι για την εξέταση Σειρά 63 θα πρέπει να μελετήσουν την έκδοση του 1956, η οποία είναι η μόνη έκδοση που χρησιμοποιείται για την ανάπτυξη των ερωτήσεων των εξετάσεων. Το υλικό εξετάσεων της σειράς 63 περιλαμβάνει επίσης τις πολιτικές και τις συστάσεις της Ένωσης Συντονιστών Διαχείρισης Αξιών των ΗΠΑ (NASAA). Οι υποψήφιοι πρέπει να λαμβάνουν επικαιροποιημένα υλικά μελέτης καθώς προστίθενται νέες ερωτήσεις. Η διαδικασία δημιουργίας νέων ερωτήσεων αρχίζει τον Ιανουάριο κάθε έτους με νέες ερωτήσεις που εμφανίζονται στις εξετάσεις αργότερα μέσα στο έτος. Η NASAA έχει επιτροπές οικονομικών επαγγελματιών που αναπτύσσουν νέο υλικό εξετάσεων σε δύσκολο επίπεδο που είναι σχετικά ίσο με αυτό των παλαιότερων ερωτήσεων. Πολλά από αυτά τα ερωτήματα καλύπτουν τον νόμο περί ενιαίων κινητών αξιών του 1956.
Έχουν γίνει πιο πρόσφατες αλλαγές στο νόμο περί ενιαίων τίτλων που δεν έχουν ακόμη χρησιμοποιηθεί στις εξετάσεις της Σειράς 63 λόγω διαφορών στην υιοθέτηση της πράξης από τα κράτη. Το 1985 και το 1988, έγιναν επιπρόσθετες αλλαγές, αλλά δεν έγιναν πλήρως αποδεκτές από κάθε κράτος που επικύρωσε το νόμο για τις ομολογίες. Οι πιο πρόσφατες αλλαγές του νόμου εκδόθηκαν το 2002. Το σχέδιο αυτό σχεδιάστηκε για να αντικατοπτρίζει τις επικαιροποιήσεις του ομοσπονδιακού νόμου. Έτσι, δεν είναι όλες οι νόμοι του κράτους ευθυγραμμισμένες άμεσα με τους ομοσπονδιακούς κανονισμούς. Η NASAA δημοσίευσε κατευθυντήριες γραμμές για να βοηθήσει στην ενημέρωση αυτών των νόμων. Αυτοί οι νόμοι μοντέλων δοκιμάζονται στην εξέταση σειράς 63 και θα πρέπει να μελετηθούν από δοκιμαστές. Η NASAA ελπίζει ότι αυτές οι πολιτικές θα υιοθετηθούν τελικά από όλα τα κράτη που ακολουθούν τους νόμους του 1956. Οι υποψήφιοι που προετοιμάζονται για την εξέταση Σειρά 63 θα πρέπει να μελετήσουν τον νόμο του 1956 και τους κανόνες μοντέλου της NASAA για να προετοιμαστούν για τις εξετάσεις σταδιοδρομίας.
Η μητέρα μου κληρονόμησε τον IRA του πατέρα μου. Όταν πέθανε, έλαβα μια αίτηση λογαριασμού με την εγγραφή μου ως δικαιούχο, καθώς επίσης και να παρατηρήσω ότι ο αδερφός μου και εγώ θα πρέπει να πάρουμε την απαιτούμενη διανομή της μαμάς μου. Ο αδερφός μου δεν βρίσκεται πουθενά. Πώς πρέπει να
Αν ο αδελφός σας δεν μπορεί να βρεθεί, ίσως θελήσετε να συμβουλευτείτε τον θεματοφύλακα του IRA και / ή τον οικονομικό σύμβουλο για να μάθετε εάν το έγγραφο του σχεδίου IRA περιλαμβάνει διατάξεις για μια τέτοια κατάσταση. Για παράδειγμα, ορισμένα έγγραφα του IRA αναφέρουν ότι αν δεν βρεθεί ένας δικαιούχος, ο δικαιούχος θα αντιμετωπιστεί σαν να μην είναι δικαιούχος του IRA.
Ποιες είναι μερικές τάξεις που μπορώ να λάβω για να προετοιμαστώ για την εξέταση της σειράς 6;
Διαβάσετε σχετικά με μερικές από τις καλύτερες και πιο δημοφιλείς τάξεις προετοιμασίας για την εξέταση άδειας χρήσης τίτλων Series 6 FINRA, συμπεριλαμβανομένου του ίδιου του οδηγού FINRA.
Η οποία δήλωση είναι FALSE σχετικά με ενημερωτικό δελτίο που εκδόθηκε βάσει του νόμου περί κινητών αξιών του 1933;
Α. Πρόκειται για περίληψη της δήλωσης καταχώρισης. Β. Μια προκαταρκτική εκδοχή ονομάζεται συχνά "κόκκινη ρέγγα". Γ. Παρέχει πληροφορίες σχετικά με την εταιρεία έκδοσης, τη διοίκησή της και τους τίτλους που θα προσφέρει. Δ. Δημοσιεύεται λίγο μετά την υποβολή της στο FINRA και δημοσιεύεται στην ιστοσελίδα της.