Α. Ένας σύμβουλος επενδύσεων πρέπει να εγγραφεί στο κράτος εάν κατέχει περιουσιακά στοιχεία κάτω των 25 εκατομμυρίων δολαρίων.
Β. Ένας σύμβουλος επενδύσεων πρέπει να εγγραφεί στο κράτος εάν κατέχει περιουσιακά στοιχεία μικρότερα από 30 εκατομμύρια δολάρια.
C. Ένας σύμβουλος επενδύσεων πρέπει να εγγραφεί σε μεμονωμένα κράτη εάν είναι εγγεγραμμένος σε λιγότερες από πέντε πολιτείες, διαφορετικά πρέπει να εγγραφεί στην SEC.
Δ. Ένας επενδυτικός σύμβουλος απαλλάσσεται από την εγγραφή σε μια κατάσταση εάν έχει πέντε ή λιγότερους πελάτες σε μια δωδεκάμηνη περίοδο - σε μια κατάσταση όπου δεν έχει φυσική διεύθυνση.
Σωστή απάντηση: D Το άρθρο 403 των ΗΠΑ αναφέρει συγκεκριμένα: "ένα άτομο χωρίς έδρα σε αυτό το κράτος εάν το άτομο δεν είχε, κατά τους προηγούμενους 12 μήνες, περισσότερους από πέντε πελάτες κατοικούν σε αυτήν την κατάσταση ". Επιπλέον, στο τμήμα των παρατηρήσεων της πράξης, ορίζει ότι «το άρθρο 403 (β) (2) είναι σύμφωνο με τον εθνικό νόμο για τη βελτίωση των αγορών κινητών αξιών του 1996, ο οποίος απαγορεύει σε ένα κράτος να ρυθμίζει έναν σύμβουλο επενδύσεων που δεν έχει έδρα επιχειρήσεις σε αυτό το κράτος και είχαν λιγότερους από έξι πελάτες που ήταν κάτοικοι του κράτους κατά τη διάρκεια των προηγούμενων 12 μηνών ». Είτε έτσι είτε αλλιώς, η πράξη λέει ΠΕΝΤΕ πελάτες ή λιγότερο. Σημείωση: Η εξέταση μπορεί να χρησιμοποιεί τη φράση "πέντε ή λιγότερα".
Οι χειρότερες πόλεις για οικονομικούς συμβούλους < < οι χειρότερες πόλεις για οικονομικούς συμβούλους
Οι οικονομικοί σύμβουλοι μπορεί να θέλουν να αποφύγουν περιοχές με χαμηλό εισόδημα ή άτομα με υψηλό πλούτο αλλά υψηλό αριθμό συμβούλων.
Μπορείτε να μηνύσετε μια ασφαλιστική εταιρεία για μη καταβολή απαίτησης για παραίτηση από ρήτρα υποκατάστασης;
Μάθετε περισσότερα για την ασφάλιση και γιατί οι παρεκκλίσεις από την υποκατάσταση είναι κοινές με την ασφάλιση ακινήτων. Μάθετε για τον κίνδυνο αστικής ευθύνης και πώς να μηνύσετε.
Πώς μπορώ να χρησιμοποιήσω το Tradeoff επιστροφής κινδύνου για να καθορίσω τους κινδύνους ανοχής και επενδυτικούς στόχους μου;
Μάθετε πώς ένας επενδυτής μπορεί να χρησιμοποιήσει το συμβιβασμό κινδύνου-απόδοσης για να καθορίσει ποια περιουσιακά στοιχεία πρέπει να συμπεριλάβει σε ένα χαρτοφυλάκιο και να καταλάβει τι μπορεί να επηρεάσει την ανοχή κινδύνου.