Ρήτρα De minimis για τους επενδυτικούς συμβούλους:

NYSTV - Lilith - (Siren, Ishtar, Grail Queen) The Monster Screech Owl - David Carrico - Multi Lang (Μάρτιος 2025)

NYSTV - Lilith - (Siren, Ishtar, Grail Queen) The Monster Screech Owl - David Carrico - Multi Lang (Μάρτιος 2025)
AD:
Ρήτρα De minimis για τους επενδυτικούς συμβούλους:
Anonim
α:

Α. Ένας σύμβουλος επενδύσεων πρέπει να εγγραφεί στο κράτος εάν κατέχει περιουσιακά στοιχεία κάτω των 25 εκατομμυρίων δολαρίων.

Β. Ένας σύμβουλος επενδύσεων πρέπει να εγγραφεί στο κράτος εάν κατέχει περιουσιακά στοιχεία μικρότερα από 30 εκατομμύρια δολάρια.

C. Ένας σύμβουλος επενδύσεων πρέπει να εγγραφεί σε μεμονωμένα κράτη εάν είναι εγγεγραμμένος σε λιγότερες από πέντε πολιτείες, διαφορετικά πρέπει να εγγραφεί στην SEC.

AD:

Δ. Ένας επενδυτικός σύμβουλος απαλλάσσεται από την εγγραφή σε μια κατάσταση εάν έχει πέντε ή λιγότερους πελάτες σε μια δωδεκάμηνη περίοδο - σε μια κατάσταση όπου δεν έχει φυσική διεύθυνση.

Σωστή απάντηση: D Το άρθρο 403 των ΗΠΑ αναφέρει συγκεκριμένα: "ένα άτομο χωρίς έδρα σε αυτό το κράτος εάν το άτομο δεν είχε, κατά τους προηγούμενους 12 μήνες, περισσότερους από πέντε πελάτες κατοικούν σε αυτήν την κατάσταση ". Επιπλέον, στο τμήμα των παρατηρήσεων της πράξης, ορίζει ότι «το άρθρο 403 (β) (2) είναι σύμφωνο με τον εθνικό νόμο για τη βελτίωση των αγορών κινητών αξιών του 1996, ο οποίος απαγορεύει σε ένα κράτος να ρυθμίζει έναν σύμβουλο επενδύσεων που δεν έχει έδρα επιχειρήσεις σε αυτό το κράτος και είχαν λιγότερους από έξι πελάτες που ήταν κάτοικοι του κράτους κατά τη διάρκεια των προηγούμενων 12 μηνών ». Είτε έτσι είτε αλλιώς, η πράξη λέει ΠΕΝΤΕ πελάτες ή λιγότερο. Σημείωση: Η εξέταση μπορεί να χρησιμοποιεί τη φράση "πέντε ή λιγότερα".

AD: