Α. Πρόκειται για περίληψη της δήλωσης καταχώρισης.
Β. Μια προκαταρκτική έκδοση συχνά ονομάζεται "κόκκινη ρέγγα".
C. Παρέχει πληροφορίες σχετικά με την εταιρεία έκδοσης, τη διαχείρισή της και τις κινητές αξίες που θα προσφέρει.
D. Δημοσιεύεται λίγο μετά την υποβολή της στο FINRA και δημοσιεύεται στην ιστοσελίδα της.
Σωστή απάντηση: D Το ενημερωτικό δελτίο υποβάλλεται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC). Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς είναι υπεύθυνη για τη διασφάλιση της αμεροληψίας του μεμονωμένου επενδυτή και η FINRA είναι υπεύθυνη για την επίβλεψη σχεδόν όλων των χρηματιστών και χρηματιστηριακών εταιρειών του Ηνωμένου Βασιλείου. Στο μεγάλο σχέδιο των πραγμάτων, η FINRA εποπτεύεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
Ποια έκδοση του νόμου περί ομοειδών κινητών αξιών πρέπει να μελετήσω για να προετοιμαστώ για την εξέταση μου της σειράς 63;
Μάθετε περισσότερα σχετικά με τον νόμο περί ενιαίων κινητών αξιών και τη σχέση μεταξύ του νόμου και των πολιτικών της NASAA. Μάθετε γιατί ελέγχονται οι κανονισμοί του μοντέλου της NASAA.
Βάσει του νόμου περί επενδυτικών συμβουλών του 1940, ποιο από τα ακόλουθα εξαιρούνται από την εγγραφή ως σύμβουλοι επενδύσεων υπό κανονικές συνθήκες;
I. ΜηχανικοίII. ΛογιστέςIII. ΕκπαιδευτικοίIV. Δικηγόροι Α. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Εγώ. II, IV Σωστή απάντηση: Όσο οι συμβουλές που παρέχονται στους πελάτες είναι παρεπόμενες του βασικού επαγγέλματός τους, όλες αυτές απαλλάσσονται από την εγγραφή σύμφωνα με τον νόμο του '40.
Ποια είναι τα δικαιώματά μου βάσει του νόμου περί πρακτικών είσπραξης οφειλών (FDCPA);
Διαβάστε σχετικά με τα δικαιώματα και τις προφυλάξεις που σας παραχωρήθηκαν ως οφειλέτες στο πλαίσιο του νόμου για τις πράξεις συλλογής οφειλών και να μάθετε πώς να ανταποκρίνεστε στις παραβιάσεις των πιστωτών.