Διοίκηση της Ρυθμιστικής Αρχής της Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA), εξετάσεις Σειράς 6 - Εταιρεία Επενδύσεων και Μεταβλητών Συμβάσεων Εκτίμηση Προσόντων - Αξιολόγηση της ικανότητας ενός αντιπροσώπου να εκτελεί τη δουλειά του ως επένδυση εταιρικών και μεταβλητών συμβάσεων προϊόντα αντιπροσωπευτικά. Η εξέταση πολλαπλών επιλογών αποτελείται από τις τέσσερις κύριες λειτουργίες εργασίας ενός εκπροσώπου της σειράς 6.
Από τις 100 ερωτήσεις που έχουν βαθμολογηθεί, η Λειτουργία 1 ασχολείται με τα θεμελιώδη ρυθμιστικά στοιχεία και την ανάπτυξη των επιχειρήσεων και διαθέτει 22 ερωτήσεις. Η λειτουργία 2 έχει 47 ερωτήσεις και εστιάζει στην αξιολόγηση των οικονομικών πληροφοριών των πελατών, στην εξακρίβωση επενδυτικών στόχων, στην παροχή πληροφοριών σχετικά με επενδυτικά προϊόντα και στην υποβολή κατάλληλων συστάσεων. Με 21 ερωτήσεις, η λειτουργία 3 επικεντρώνεται στο άνοιγμα, τη διατήρηση, το κλείσιμο και τη μεταφορά λογαριασμών και τη διατήρηση των κατάλληλων λογαριασμών λογαριασμού. Η λειτουργία 4 έχει 10 ερωτήσεις που εστιάζουν στην απόκτηση, επαλήθευση και επιβεβαίωση των οδηγιών αγοράς και πώλησης πελατών.
Πριν από τη λήψη της Σειράς 6 δεν απαιτείται καμία απαραίτητη εξέταση, αλλά ο υποψήφιος θα πρέπει να χρηματοδοτείται από χρηματοπιστωτικό ίδρυμα που είναι μέλος της FINRA ή οργανισμού αυτορρύθμισης. Οι υποψήφιοι λαμβάνουν δύο ώρες και 15 λεπτά για να ολοκληρώσουν την εξέταση. Μια βαθμολογία επιτυχίας 70% εξασφαλίζει ότι ο εκπρόσωπος έχει τις γνώσεις που απαιτούνται για να λειτουργεί ως εταιρεία επενδύσεων και με αντιπροσωπευτικό μεταβλητό συμβαλλόμενο προϊόν.
Μετά την επιτυχή ολοκλήρωση της εξέτασης, οι εκπρόσωποι διαθέτουν τα προσόντα για να ζητούν, να αγοράζουν και να πωλούν ορισμένα προϊόντα κινητών αξιών, συμπεριλαμβανομένων αμοιβαίων κεφαλαίων ανοικτού τύπου, μεταβλητών προσόδων, μεταβλητής ασφάλισης ζωής, επενδυτικών εταιρειών μεριδίων και τίτλων δημοτικών ταμείων. Για να ασκεί επιχειρηματική δραστηριότητα σε προσόδους ή ασφαλιστικά προϊόντα, ένας εκπρόσωπος πρέπει να περάσει μια κρατική ασφάλιση ζωής.
Έδωσα μια απάντηση στη δοκιμή από τον οδηγό σπουδών μου που βαθμολογήθηκε λανθασμένα για την εξέταση της σειράς 63. Γιατί?
Μάθετε περισσότερα σχετικά με πιθανές αιτίες των διαφορών μεταξύ των εξετάσεων της Σειράς 63 και των οδηγιών σπουδών. Μάθετε πώς αναπτύσσονται νέες ερωτήσεις.
Ποια εκπαίδευση απαιτείται από μένα να γράψω την εξέταση της Σειράς 7;
Δεν υπάρχουν προαπαιτούμενες εκπαιδευτικές απαιτήσεις για την εξέταση της σειράς 7. Ωστόσο, λάβετε υπόψη ότι πρέπει να χρηματοδοτήσετε από τον εργοδότη σας για να γράψετε την εξέταση. Σε περίπτωση που δεν είστε ήδη μισθωτός σε μια εταιρεία μέλος που είναι διατεθειμένη να σας υποστηρίξει για μια εξέταση, μπορείτε να βρείτε στην αναζήτηση εργασίας σας ότι πολλές εταιρείες απαιτούν ορισμένα πιστοποιητικά εκπαίδευσης για να θεωρηθούν για μια θέση.
Ποιες είναι μερικές τάξεις που μπορώ να λάβω για να προετοιμαστώ για την εξέταση της σειράς 6;
Διαβάσετε σχετικά με μερικές από τις καλύτερες και πιο δημοφιλείς τάξεις προετοιμασίας για την εξέταση άδειας χρήσης τίτλων Series 6 FINRA, συμπεριλαμβανομένου του ίδιου του οδηγού FINRA.