Πίνακας περιεχομένων:
- Γραφείο Γενικού Επιθεωρητή
- Η Υπηρεσία Ελέγχου διενεργεί τακτικούς ελέγχους των λειτουργιών και των πρακτικών της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς στην έδρα της και στα περιφερειακά γραφεία. Οι έλεγχοι διενεργούνται με σκοπό την αναθεώρηση των λειτουργιών της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για συμμόρφωση με όλους τους ισχύοντες νόμους και κανονισμούς που διέπουν το ρόλο και τη λειτουργία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Το Γραφείο Ελέγχου δημοσιεύει (μέσω του OIG) εκθέσεις που εντοπίζουν τυχόν προβλήματα ή ελλείψεις που εντοπίζονται, καθώς και συστάσεις για διορθωτικές ενέργειες.
- Η OIG είναι επιφορτισμένη με τη διερεύνηση τυχόν παραπτωμάτων κατά της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, συμπεριλαμβανομένων πιθανών αστικών, ποινικών ή διοικητικών παραβιάσεων νόμων ή κυβερνητικών κανονισμών. Οποιαδήποτε έρευνα OIG που αποκαλύπτει πιθανή εγκληματική δραστηριότητα παραπέμπεται στο Υπουργείο Δικαιοσύνης.
Ο γενικός επιθεωρητής της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς του Ηνωμένου Βασιλείου (SEC) επιβλέπει, ελέγχει και διενεργεί έρευνες για τις πράξεις της Επιτροπής.
Γραφείο Γενικού Επιθεωρητή
Το Γραφείο του Γενικού Επιθεωρητή (OIG) είναι μια ανεξάρτητη μονάδα που αποτελεί μέρος της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Σκοπός της είναι ουσιαστικά η εποπτεία. Ελέγχει τακτικά τις πράξεις και τις διαδικασίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, πέραν της διενέργειας ερευνών για προγράμματα, πράξεις ή πρακτικές SEC που κρίνει απαραίτητες. Ο σκοπός του OIG είναι "να προλαμβάνει και να ανιχνεύει τις απάτες, τα απόβλητα και την κακομεταχείριση και να προωθεί την ακεραιότητα, την οικονομία, την αποτελεσματικότητα και την αποτελεσματικότητα στα προγράμματα και τις λειτουργίες της Επιτροπής", σύμφωνα με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
Το κύριο προσωπικό του OIG περιλαμβάνει τον γενικό επιθεωρητή, τον αναπληρωτή γενικό επιθεωρητή και τον σύμβουλο του γενικού επιθεωρητή, καθώς και βοηθούς γενικούς επιθεωρητές για ελέγχους και έρευνες, ερευνητές και διοικητικό προσωπικό.OIG Έλεγχοι της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς
Η Υπηρεσία Ελέγχου διενεργεί τακτικούς ελέγχους των λειτουργιών και των πρακτικών της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς στην έδρα της και στα περιφερειακά γραφεία. Οι έλεγχοι διενεργούνται με σκοπό την αναθεώρηση των λειτουργιών της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για συμμόρφωση με όλους τους ισχύοντες νόμους και κανονισμούς που διέπουν το ρόλο και τη λειτουργία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Το Γραφείο Ελέγχου δημοσιεύει (μέσω του OIG) εκθέσεις που εντοπίζουν τυχόν προβλήματα ή ελλείψεις που εντοπίζονται, καθώς και συστάσεις για διορθωτικές ενέργειες.
Η OIG είναι επιφορτισμένη με τη διερεύνηση τυχόν παραπτωμάτων κατά της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, συμπεριλαμβανομένων πιθανών αστικών, ποινικών ή διοικητικών παραβιάσεων νόμων ή κυβερνητικών κανονισμών. Οποιαδήποτε έρευνα OIG που αποκαλύπτει πιθανή εγκληματική δραστηριότητα παραπέμπεται στο Υπουργείο Δικαιοσύνης.
Πώς λειτουργεί η χρηματιστηριακή αγορά πριν από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς;
Πώς ελέγχεται η αγορά με περιθώριο από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC);
Μάθετε πώς η FINRA και η Federal Reserve ρυθμίζουν τη διαπραγμάτευση λογαριασμών περιθωρίου και κατανοούν πώς η εμπορική συναλλαγή ημέρας μπορεί να επηρεάσει τις απαιτήσεις περιθωρίου. Το Συμβούλιο Federal Reserve και η Ρυθμιστική Αρχή για τη Χρηματοπιστωτική Βιομηχανία (FINRA) ρυθμίζουν την αγορά σε περιθώριο κέρδους σε μεγαλύτερο βαθμό από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς του Ηνωμένου Βασιλείου (SEC).
Τι ρόλο παίζει μια τράπεζα ανταποκριτών σε μια διεθνή συναλλαγή;
Κατανοήστε τι είναι μια τράπεζα ανταποκριτών και πώς λειτουργεί για να διευκολύνει την ανταλλαγή νομισμάτων και τις οικονομικές συναλλαγές μεταξύ των διαφόρων χωρών.