Η εμπορία εμπιστευτικών πληροφοριών είναι μια συναλλαγή που γίνεται με υλικό και μη δημόσια στοιχεία. Η εμπορία εμπιστευτικών πληροφοριών υπονομεύει την ακεραιότητα των αγορών ασφάλειας. Η ανίχνευση και η πρόληψή του είναι μία από τις ύψιστες προτεραιότητες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (SEC). Είναι τόσο σοβαρό θέμα ότι κάθε επενδυτής πρέπει να γνωρίζει τους κανονισμούς που το αφορούν. Υπάρχουν πολλοί παράγοντες για να διαπιστωθεί αν ένα εμπόριο είναι παράνομο εμπόριο εμπιστευτικών πληροφοριών.
Οι πληροφορίες που χρησιμοποιούνται κατά την αγορά ή πώληση των μετοχών μιας εταιρείας πρέπει να είναι διαφανείς. Η παράνομη διαπραγμάτευση εμπιστευτικών πληροφοριών πραγματοποιείται όταν ένα εμπόριο τοποθετείται βάσει υλικών, μη δημόσιων πληροφοριών. Οι πληροφορίες είναι σημαντικές όταν επηρεάζουν την τιμή των μετοχών μιας εταιρείας. Οι εξαγορές, οι συγχωνεύσεις, οι ανακοινώσεις κερδών, οι ανακοινώσεις μερισμάτων και η απελευθέρωση των ερευνητικών ευρημάτων μπορούν όλα να θεωρηθούν σημαντικά. Οι πληροφορίες δεν είναι δημόσιες εάν εξακολουθούν να είναι προνομιακές και δεν έχουν δημοσιοποιηθεί στο κοινό και σε άλλους επενδυτές.
Οποιοδήποτε πρόσωπο μπορεί να εμπλέκεται σε συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών. Όποιος έχει υλικό και μη δημόσια στοιχεία μπορεί να θεωρηθεί εμπιστευτικός. Διευθυντές και ανώτεροι υπάλληλοι εταιρειών, στελέχη επιχειρήσεων, ερευνητές εταιρειών και κυβερνητικοί υπάλληλοι μπορούν να είναι παραδείγματα ανατρεπόμενων οχημάτων. Τα μέλη της οικογένειας, οι φίλοι, οι κομμωτές, οι οδηγοί ταξί και άλλοι που ακούνε ευαίσθητες πληροφορίες μπορεί να είναι μύτες. Εάν εμπλέκονται σε πράξεις προσώπων που κατέχουν εμπιστευτικές πληροφορίες, αμφότερα τα μέρη είναι υπαιτιότατα και θα μπορούσαν να θεωρηθούν υπεύθυνα
Οι συνέπειες της παράνομης εκμετάλλευσης εμπιστευτικών πληροφοριών είναι σοβαρές. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει καταθέσει εκατοντάδες περιπτώσεις τα τελευταία χρόνια εναντίον ιδιωτών και εταιρειών, συμπεριλαμβανομένων δικηγόρων, διαχειριστών αμοιβαίων κεφαλαίων κινδύνου και οικονομικών επαγγελματιών. Εάν κριθεί ένοχος, ένα άτομο μπορεί να αντιμετωπίσει χρηματικές ποινές και φυλάκιση ανάλογα με τη σοβαρότητα της υπόθεσης.
Ποια είναι η διαφορά μεταξύ των πληροφοριών εμπιστευτικών πληροφοριών και των εμπιστευτικών πληροφοριών;
Μάθετε για τις πληροφορίες εμπιστευτικών πληροφοριών και το εμπιστευτικό εμπόριο και τις διαφορές μεταξύ των δύο. και οι δύο αφορούν τη μη δημόσια πληροφόρηση μιας δημόσια εισηγμένης εταιρείας.
Η μητέρα μου κληρονόμησε τον IRA του πατέρα μου. Όταν πέθανε, έλαβα μια αίτηση λογαριασμού με την εγγραφή μου ως δικαιούχο, καθώς επίσης και να παρατηρήσω ότι ο αδερφός μου και εγώ θα πρέπει να πάρουμε την απαιτούμενη διανομή της μαμάς μου. Ο αδερφός μου δεν βρίσκεται πουθενά. Πώς πρέπει να
Αν ο αδελφός σας δεν μπορεί να βρεθεί, ίσως θελήσετε να συμβουλευτείτε τον θεματοφύλακα του IRA και / ή τον οικονομικό σύμβουλο για να μάθετε εάν το έγγραφο του σχεδίου IRA περιλαμβάνει διατάξεις για μια τέτοια κατάσταση. Για παράδειγμα, ορισμένα έγγραφα του IRA αναφέρουν ότι αν δεν βρεθεί ένας δικαιούχος, ο δικαιούχος θα αντιμετωπιστεί σαν να μην είναι δικαιούχος του IRA.
Αν απορρίψω την προσφορά για την απόκτηση του μετοχικού κεφαλαίου που κατέχω σε μια εταιρεία και η εταιρεία πηγαίνει ιδιωτική, τι συμβαίνει με το απόθεμά μου;
Από τη θέσπιση του νόμου Sarbanes-Oxley, ένας σημαντικός αριθμός δημόσιων εταιρειών επέλεξαν να γίνουν ιδιωτικοί. Οι λόγοι για τους οποίους οι εταιρείες κάνουν αυτή την επιλογή είναι τόσο ποικίλοι όσο οι ίδιες οι εταιρείες, αλλά το κόστος της δημόσιας διαπραγμάτευσης και της συμμόρφωσης με τους κανονισμούς της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς συχνά αναφέρεται ως λόγος ιδιωτικοποίησης.