Μεσίτες ή σχεδιαστές που πληρώνουν προμήθειες για την αγορά και πώληση χρεογράφων μπορεί μερικές φορές να υποκύψουν στον πειρασμό να πραγματοποιούν συναλλαγές απλώς και μόνο για τη δημιουργία μιας προμήθειας. Εκείνοι που το κάνουν υπερβολικά μπορούν να βρεθούν ένοχοι κακοποίησης - ένας συγκεκριμένος όρος που δημιουργήθηκε από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (Securities Exchange Commission - SEC) η οποία δηλώνει πότε ένας μεσίτης τοποθετεί τις συναλλαγές για άλλο σκοπό εκτός από τον όφελος του πελάτη. Αυτοί που κρίνονται ένοχοι για το θέμα αυτό μπορούν σε ορισμένες περιπτώσεις να αντιμετωπίσουν πρόστιμα, επιθέσεις, αναστολές, απολύσεις, αποβολές ή ακόμη και ποινικές κυρώσεις. Αλλά πώς ξέρετε αν ο μεσίτης σας το κάνει αυτό σε σας; Εδώ είναι τα σημάδια για να παρακολουθήσετε ότι μπορεί να σας βοηθήσει να σηματοδοτήσετε αυτή την παράνομη δραστηριότητα.

Η καμπύλη καθορίζεται με τον ακόλουθο τρόπο: "Η ανάδευση πραγματοποιείται όταν ένας μεσίτης ασκεί υπερβολική αγορά και πώληση χρεογράφων σε λογαριασμό πελάτη κυρίως για τη δημιουργία προμηθειών που ωφελούν τον μεσίτη. Για να συμβεί η ανάκαμψη, ο μεσίτης πρέπει να ασκεί τον έλεγχο των επενδυτικών αποφάσεων στον λογαριασμό του πελάτη, όπως μέσω μιας επίσημης γραπτής διακριτικής συμφωνίας. Συχνές αγορές και πωλήσεις χρεογράφων που δεν φαίνονται απαραίτητες για την εκπλήρωση της επένδυσης του πελάτη οι στόχοι μπορεί να είναι αποδείξεις ανατροπής, η παραποίηση είναι παράνομη και ανήθικη, μπορεί να παραβιάζει τον κανόνα 15c1-7 της SEC και άλλους νόμους περί τίτλων ». (Για περισσότερες πληροφορίες:

4 Ατρόμητες τακτικές Broker και πώς να τις αποφύγετε

.

Το κλειδί που θυμάται εδώ είναι ότι οι συναλλαγές που τοποθετούνται δεν αυξάνουν την αξία του λογαριασμού σας. Εάν έχετε δώσει την αρχή διαπραγμάτευσης μεσίτη σας πάνω στον λογαριασμό σας, τότε η πιθανότητα ανανέωσης μπορεί να υπάρξει μόνο αν αυτός / αυτή συναλλαγεί σημαντικά με το λογαριασμό σας και το υπόλοιπό σας είτε παραμένει το ίδιο με την πάροδο του χρόνου είτε αλλιώς μειώνεται η αξία του. Φυσικά, είναι πιθανό ο μεσίτης σας να προσπαθήσει πραγματικά να αυξήσει τα περιουσιακά σας στοιχεία, αλλά πρέπει να μάθετε ακριβώς τι κάνει και γιατί και να πάρει μια σαφή εξήγηση για το γιατί δεν έχει λειτουργήσει. Και αν καλείτε τα πλάνα και ο μεσίτης ακολουθεί τις οδηγίες σας, τότε αυτό δεν μπορεί να χαρακτηριστεί ως ανατριχιαστικό. (Για περισσότερες πληροφορίες, βλέπε:

Ο Broker σας σβήνει;

) - 9 -> Αξιολογήστε τις συναλλαγές σας

Ένα από τα πιο ξεκάθαρα σημάδια ανάκαμψης μπορεί να είναι όταν βλέπετε αγορά και πώληση συναλλαγών για τίτλους που δεν ταιριάζουν στους επενδυτικούς στόχους σας. Για παράδειγμα, αν ο στόχος σας είναι να δημιουργήσετε τρέχοντα σταθερό εισόδημα, τότε δεν πρέπει να βλέπετε να αγοράζετε και να πωλούν συναλλαγές στις δηλώσεις σας για μετοχές μικρής κεφαλαιοποίησης ή τεχνολογίας ή κεφάλαια. Η ανάφλεξη με παράγωγα όπως οι επιλογές πώλησης και αγοράς μπορεί να είναι ακόμη πιο δύσκολο να εντοπιστεί, καθώς αυτά τα μέσα μπορούν να χρησιμοποιηθούν για την επίτευξη ποικίλων στόχων. Αλλά οι αγορές και οι πωλήσεις βάζει και οι κλήσεις θα πρέπει στις περισσότερες περιπτώσεις να συμβαίνουν μόνο εάν έχετε μια υψηλή ανοχή κινδύνου και επιδιώκετε γρήγορες, ισχυρές αποδόσεις.Η πώληση κλήσεων και πωλήσεων μπορεί να δημιουργήσει τρέχοντα εισοδήματα εφόσον αυτό γίνεται με σύνεση. (999)>

Πώς οι ρυθμιστικές αρχές αξιολογούν την καύση

Μια ομάδα διαιτησίας θα εξετάσει διάφορους παράγοντες όταν διεξάγει ακροάσεις για να καθορίσει εάν ένας μεσίτης Λογαριασμός. Θα εξετάσουν τις συναλλαγές που τοποθετήθηκαν ανάλογα με το επίπεδο εκπαίδευσης, την εμπειρία και την πολυπλοκότητα του πελάτη, καθώς και τη φύση της σχέσης του πελάτη με τον μεσίτη. Θα ζυγίζουν επίσης τον αριθμό των ζητούμενων έναντι των μη ζητηθεισών συναλλαγών και το ποσό των προμηθειών σε δολάρια που έχουν δημιουργηθεί σε σύγκριση με τα κέρδη ή τις ζημίες του πελάτη ως αποτέλεσμα αυτών των συναλλαγών. ( ) Η κατώτατη γραμμή

Υπάρχουν στιγμές που μπορεί να φανεί ότι ο μεσίτης σας μπορεί να χρεώνει τον λογαριασμό σας, αλλά αυτό μπορεί να μην είναι απαραιτήτως η περίπτωση. Εάν έχετε απορίες σχετικά με αυτό και αισθάνεστε άβολα για το τι κάνει ο σύμβουλός σας με τα χρήματά σας, τότε μην διστάσετε να συμβουλευτείτε έναν πληρεξούσιο κινητών αξιών ή να καταθέσετε μια καταγγελία στην ιστοσελίδα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. (Για περισσότερες πληροφορίες, ανατρέξτε στην ενότητα:

Αποκτήστε μια αναμονή για κακοποιημένους λογαριασμούς .)