α:

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς του Ηνωμένου Βασιλείου (SEC) έχει όγκο συναλλαγών ως απαίτηση για την πώληση τίτλων που διαφορετικά ταξινομούνται ως περιορισμένοι ή ελεγχόμενοι. Η SEC απαγορεύει την πώληση ορισμένων περιορισμένων τίτλων στην αγορά, αλλά μια εξαίρεση επιτρέπει την πώληση περιορισμένων τίτλων εάν πληρούνται ορισμένες προϋποθέσεις. Ο τύπος του όγκου συναλλαγών αποτελεί μία από τις απαιτήσεις που ορίζονται στο άρθρο 144 και μια θυγατρική πρέπει να υποβάλει το Έντυπο 144 για την πώληση κινητών αξιών σύμφωνα με το άρθρο 144.

Τύπος συναλλαγής όγκου

Ο τύπος του όγκου συναλλαγών ισχύει για τις θυγατρικές του εκδότη. Οι θυγατρικές είναι μέλη του διοικητικού συμβουλίου ή της διοίκησης της εταιρείας. Ο τύπος ορίζει ότι ο αριθμός των πωληθέντων τίτλων κατά τη διάρκεια οποιασδήποτε περιόδου τριών μηνών δεν μπορεί να είναι μεγαλύτερος από το 1% των εκκρεμών μετοχών της ίδιας κατηγορίας με εκείνες που πωλούνται ή αν το απόθεμα είναι διαπραγματεύσιμο σε χρηματιστήριο μεγαλύτερο ή ίσο του ο μέσος εβδομαδιαίος όγκος διαπραγμάτευσης κατά τη διάρκεια των τεσσάρων εβδομάδων πριν από την κατάθεση του Έντυπου 144. Οποιαδήποτε μετοχές που πωλούνται εξωχρηματιστηριακά (OTC μπορεί να πωληθεί μόνο με αυτό το μέτρο 1%.)

Περιορισμένη και ελεγχόμενη Χρεόγραφα

Οι περιορισμένοι και ελεγχόμενοι τίτλοι εκδίδονται από ιδιωτικές εταιρείες ή από θυγατρικές του εκδότη, οι οποίες συχνά αποκτώνται σε προσφορές ιδιωτικών τοποθετήσεων, προσφορές του Κανονισμού Δ ή σε προγράμματα παροχών σε εργαζόμενους, οι οποίες δεν μπορούν να μεταπωληθούν εκτός εάν πληρούν τις απαιτήσεις για μια απαλλαγή, μία εκ των οποίων είναι ένας τύπος συναλλακτικού όγκου.Οι λοιπές απαιτήσεις για εξαιρέσεις περιλαμβάνουν περίοδο κατοχής, επαρκή τρέχουσα δημόσια ενημέρωση για την εκδότρια εταιρεία, συνήθεις χρηματιστηριακές συναλλαγές για πωλήσεις το Έντυπο 144 με την SEC εάν ο εκδότης είναι θυγατρική.