Οι κρατικές απαιτήσεις ποικίλλουν. Μπορεί να απαιτηθεί η σειρά 63, ανάλογα με τον τρόπο με τον οποίο ο συγκεκριμένος τομέας ορίζει τον "πράκτορα" και τον "αντιπρόσωπο συμβούλων επενδύσεων (IAR)". Η έκδοση του νόμου για τις ομολογιακές κινητές αξίες του 2002 αποκλείει ειδικά τους επαγγελματίες του χρηματοπιστωτικού τομέα από τον ορισμό του IAR, οι οποίοι εκτελούν γραφειοκρατικές και διοικητικές εργασίες, παρέχουν μόνο παρεμπιπτόντως επενδυτικές συμβουλές και δεν λαμβάνουν αποζημίωση γι 'αυτό και απασχολούνται από επενδυτικό σύμβουλο με ομοσπονδιακή κάλυψη. Ωστόσο, αυτή η έκδοση του νόμου δεν έχει υιοθετηθεί πλήρως από όλα τα κράτη. Η έκδοση του νόμου του 1956 είναι η πιο ευρέως υιοθετημένη από τα κράτη και δεν περιλαμβάνει αυτόν τον ορισμό του IAR. Ορισμένα κράτη έχουν διαφορετικές απαιτήσεις ή δεν απαιτούν άδεια για άτομα που λαμβάνουν μόνο εντολές τίτλων.
Ο Σύνδεσμος Διαχειριστών Αξιών της Βόρειας Αμερικής (NASAA) έχει δημιουργήσει συστάσεις για την επικαιροποίηση των κρατικών πολιτικών με τους ομοσπονδιακούς κανονισμούς. Η έκδοση του νόμου του 2002 σχεδιάστηκε για να ευθυγραμμιστεί με τον ομοσπονδιακό νόμο σχετικά με την εμπορία τίτλων. Οι εξετάσεις της σειράς 63 καλύπτουν την έκδοση του νόμου του 1956 και θα το πράξουν έως ότου η NASAA είναι βέβαιη ότι αρκετές πολιτείες έχουν υιοθετήσει τους ενημερωμένους κανονισμούς. Για την κάλυψη ενημερωμένου υλικού, οι πολιτικές μοντέλου της NASAA δοκιμάζονται επίσης ως μέρος των εξετάσεων της σειράς 63. Οι υποψήφιοι που λαμβάνουν τις εξετάσεις για να προετοιμαστούν για τη σταδιοδρομία χρηματοδότησης πρέπει να αποκτήσουν τα πιο πρόσφατα υλικά μελέτης από τη NASAA, καθώς οι ερωτήσεις ενημερώνονται συνεχώς παράλληλα με τις κανονιστικές αλλαγές. Οι απαιτήσεις για την άσκηση των χρηματοπιστωτικών επαγγελμάτων ενδέχεται να αλλάξουν καθώς εγκρίνονται αυτές οι ενημερώσεις. Κάθε κράτος καθορίζει τις προϋποθέσεις για την απόκτηση άδειας και την άσκηση οικονομικού επαγγέλματος. Οι υποψήφιοι θα πρέπει να λαμβάνουν τις τρέχουσες πληροφορίες σχετικά με αυτές τις απαιτήσεις απευθείας από το κράτος στο οποίο προτίθενται να εργαστούν.
Σειρά 63, σειρά 65 ή σειρά 66;
Όταν συμμετέχετε στον κόσμο των επαγγελματιών επενδύσεων, πρέπει να λάβετε τις σωστές εξετάσεις.
Αν αποτύχα την Σειρά 66, ισχύει η περίοδος αναμονής εάν θέλω να πάρω τη Σειρά 63 ή Σειρά 65;
Μάθετε περισσότερα σχετικά με τις απαιτήσεις περιόδου αναμονής των εξετάσεων της NASAA και τις πολιτικές σχετικά με τις επαναλήψεις, τη δημιουργία ερωτημάτων δοκιμής και τη λήψη άλλων οικονομικών εξετάσεων.
Έχω περάσει από τη Series 63 και FINRA Series 7, αλλά θα ήθελα να γίνω αδειοδοτημένος ως σύμβουλος επενδύσεων. Πρέπει να πάρω τη Σειρά 65 ή Σειρά 66; | Η Investopedia
Να γίνετε εκπρόσωπος συμβούλου επενδύσεων απαιτεί περισσότερη εξέταση από την εξέταση FINRA Series 63. Δείτε ποιες απαιτήσεις εξετάσεων χρειάζεστε.