Α. Μπορεί να μην είναι παραπλανητικές, εν όλω ή εν μέρει.
Β. Πρέπει να λαμβάνουν υπόψη το πλαίσιο, τη σαφήνεια και το κοινό που προορίζονται.
C. Μπορούν να κάνουν προβλέψεις και προβολές μόνο ως υποθετικές απεικονίσεις μαθηματικών αρχών.
D. Θα πρέπει να αναφέρουν ότι οι τίτλοι προς πώληση ενδέχεται να είναι διαθέσιμοι σε τιμή ή απόδοση διαφορετική από αυτή που εμφανίζεται.
D Οι άλλοι περιγράφουν τα προϊόντα της εταιρείας επενδύσεων, τα κρατικά ομόλογα του Ηνωμένου Βασιλείου και άλλα επενδυτικά μέσα, και όχι τα δημοτικά ομόλογα .
Ποιο από τα παρακάτω BEST περιγράφει μια πώληση πλύσης;
Α. Αγοράζοντας και πωλώντας ταυτόχρονα την ίδια ασφάλεια Β. Αγοράζοντας μετοχές κατά την πώληση των ισοδύναμων μετατρέψιμων ομολόγωνC. Κάνοντας μια επιλογή στο-the-moneyD. Πώληση κινητών αξιών για φορολογική ζημία και στη συνέχεια αγορά τους πίσω Σωστή απάντηση: Δ "Α" και "Β" είναι παραδείγματα αρμπιτράζ "C" είναι απλώς μια αντιπαραγωγική συναλλαγή.
Ποιο από τα ακόλουθα BEST περιγράφει τη φορολογική μεταχείριση μιας μακράς επιλογής που λήγει χωρίς άσκηση;
Α. Πρόκειται για πλύση. Β. Αποφέρει απώλεια κεφαλαίου της πριμοδότησης. Γ. Αποφέρει κέρδος κεφαλαίου της πριμοδότησης. Δ. Δεν υπάρχει συναλλαγή, επομένως δεν υπάρχουν φορολογικές επιπτώσεις. Απάντηση: Η απόκτηση μιας μακράς θέσης σε μια επιλογή - δηλαδή η αγορά της - προκαλεί ένα ασφάλιστρο. δεν ασκεί την επιλογή σημαίνει να χάσει αυτά τα χρήματα.
Ένας πελάτης έχει τα ακόλουθα στο μεγάλο λογαριασμό περιθωρίου του. Αγορά αξία: $ 18, 000, χρεωστικό υπόλοιπο: $ 10, 000 και SMA: $ 2, 000. Πόσο από το SMA μπορεί να χρησιμοποιηθεί για την αγορά πρόσθετων τίτλων;
Α. NoneB. $ 1, 000C. $ 1, 500D. $ 2, 000 Σωστή απάντηση: DExplanation: Ο λογαριασμός είναι περιορισμένος δεδομένου ότι τα ίδια κεφάλαια είναι λιγότερο από το 50% της αγοραίας αξίας. [MV - DR = EQ - $ 18, 000 - $ 10, 000 = $ 8, 000]. 50% $ 18, 000 = $ 9, 000. Ο λογαριασμός περιορίζεται κατά $ 1, 000.