α:

Όταν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) επιβάλλει αστική αγωγή κατά εταιρείας ή ατόμου που έχει διαπράξει παραβίαση των κανονισμών της SEC, υπάρχουν πολλές πιθανότητες να επιβληθεί κάποιο πρόστιμο. Τα χρήματα από αυτά τα πρόστιμα επιστρέφουν σε επενδυτές που έχουν πέσει θύματα παραβιάσεων του δικαίου περί κινητών αξιών.

Οι χρηματικές ποινές που επιβάλλονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) εμπίπτουν σε δύο κατηγορίες: κυρώσεις για πολιτικά χρήματα και απαλλαγές. Οι πολιτικές κυρώσεις είναι συνήθως πρόστιμα που καταβάλλονται από τους κατηγορούμενους που ευθύνεται για ζημιές στο κράτος. Στο παρελθόν, κυρώσεις για πολιτικά χρήματα μεταβιβάστηκαν στο υπουργείο Οικονομικών του Η.Π.Α., το οποίο προφανώς επηρεάστηκε αρνητικά από το αδίκημα του κόμματος που βρέθηκε υπεύθυνο. Μια ποινή χρηματικής ποινής πρέπει να είναι ποινική και η αξία της θα είναι συνήθως παρόμοια με τη νομισματική αξία του αθώου κέρδους του ατόμου ή της εταιρείας.

AD:

Ο δεύτερος τύπος ποινής ονομάζεται αποβολή. Η ποινή αυτή είναι μια διορθωτική αστική ενέργεια που αποβλέπει στην αποκατάσταση των κεφαλαίων που εισπράχθηκαν μέσω παράνομων ή ανήθικων επιχειρηματικών συναλλαγών με ενδιαφέρον για όσους επλήγησαν από τις παράνομες δραστηριότητες. Για παράδειγμα, όταν η Martha Stewart πούλησε μετοχές ImClone (Nasdaq: IMCL) σε μη δημόσιες πληροφορίες που της παρείχε ο μεσίτης, διέταξε να αφαιρέσει 45, 673 δολάρια, το ποσό που θα είχε χάσει ο Stewart εάν δεν είχε πραγματοποιήσει το εμπιστευτικό εμπόριο .

Με την ψήφιση του νόμου Sarbanes-Oxley το 2002, τα δικαστήρια έδωσαν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τη δυνατότητα να διανείμει χρηματικά ποσά αποζημιώσεων (συν τόκους που κρίθηκαν βάσει αυτής) και ποινές αστικού χρήματος που εισπράχθηκαν στα θύματα κινητών αξιών παραβιάσεις του νόμου μέσω της παροχής των Fair Equity for Investors.

(Για περισσότερες πληροφορίες σχετικά με το έγκλημα από το λευκό κολάρο, βλέπε

Χειραφέτες και Πυροβόλα όπλα: Τα Ποινικά Στοιχεία της Wall Street και Ορισμός Παράνομης Συναλλαγής Συνδεδεμένων Μέσων . - 3 ->