Ο Σύμβουλος περιορισμένης ευθύνης του Σειρά 6 ή της Εταιρείας Επενδυτικών Εταιρειών / Μεταβλητών Συμβολαίων, εξετάζεται από τη Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA) και σας επιτρέπει να αγοράζετε, μετά την επιτυχή εξέταση.
Προκειμένου να αγοράσετε, να πωλήσετε ή να ζητήσετε προϊόντα κινητών αξιών, όπως τα αμοιβαία κεφάλαια, τα επενδυτικά καταστήματα μεριδίων, τα μεταβλητά έσοδα και τα αμοιβαία κεφάλαια κλειστού τύπου, πρέπει πρώτα να λάβετε την άδεια Series 6. Για να το κάνετε αυτό, πρέπει να περάσετε τις εξετάσεις της Εταιρείας Επενδύσεων / Μεταβλητών Συμβολαίων Προϊόντων Limited. Ωστόσο, προτού βρεθείτε για την εξέταση της Σειράς 6, πρέπει να χρηματοδοτηθείτε από μια εταιρεία μέλος της FINRA ή μια οργάνωση αυτορρύθμισης.
Η εξέταση καλύπτει θέματα σχετικά με τις αγορές κινητών αξιών, επενδυτικών τίτλων, οικονομικών, τίτλων και φορολογικών κανονισμών, μάρκετινγκ, παρουσίαση πωλήσεων, αξιολόγηση πελάτη και πληροφορίες προϊόντος. Εάν επιτυγχάνετε βαθμό επιτυχίας 70% εντός δύο ωρών και 15 λεπτών, θα λάβετε την άδεια σειράς 6.
Αφού περάσετε τις εξετάσεις της Σειράς 6, πρέπει να εγγραφείτε στην FINRA μέσω μιας από τις χορηγίες της για να πραγματοποιήσετε συναλλαγές με τους εγκεκριμένους τίτλους.
Πείτε, για παράδειγμα, να περάσετε τις εξετάσεις της Σειράς 6 και να εγγραφείτε στην εταιρεία που σας συνέστησε για την εξέταση. Η εταιρεία στην οποία είστε εγγεγραμμένος, ειδικεύεται σε αμοιβαία κεφάλαια, μερίδια επενδύσεων μεριδίων, προσόδους, μετοχές και δικαιώματα προαίρεσης αγοράς μετοχών. Είστε σε θέση να αγοράσετε, να πωλήσετε και να ζητήσετε τα αμοιβαία κεφάλαια, τα επενδυτικά καταστήματα μεριδίων και τις προσόδους. Ωστόσο, δεν επιτρέπεται να αγοράσετε, να πουλήσετε ή να προωθήσετε μετοχές ή μετοχές. Η άδεια σειράς 7 σας επιτρέπει να κάνετε συναλλαγές μετοχών ή μετοχών.
AD:Σειρά 63, σειρά 65 ή σειρά 66;
Όταν συμμετέχετε στον κόσμο των επαγγελματιών επενδύσεων, πρέπει να λάβετε τις σωστές εξετάσεις.
Αν αποτύχα την Σειρά 66, ισχύει η περίοδος αναμονής εάν θέλω να πάρω τη Σειρά 63 ή Σειρά 65;
Μάθετε περισσότερα σχετικά με τις απαιτήσεις περιόδου αναμονής των εξετάσεων της NASAA και τις πολιτικές σχετικά με τις επαναλήψεις, τη δημιουργία ερωτημάτων δοκιμής και τη λήψη άλλων οικονομικών εξετάσεων.
Έχω περάσει από τη Series 63 και FINRA Series 7, αλλά θα ήθελα να γίνω αδειοδοτημένος ως σύμβουλος επενδύσεων. Πρέπει να πάρω τη Σειρά 65 ή Σειρά 66; | Η Investopedia
Να γίνετε εκπρόσωπος συμβούλου επενδύσεων απαιτεί περισσότερη εξέταση από την εξέταση FINRA Series 63. Δείτε ποιες απαιτήσεις εξετάσεων χρειάζεστε.