Ένα άτομο μπορεί να επαναλάβει τις εξετάσεις της Σειράς 63, 65 ή 66 απεριόριστα, εφόσον ισχύουν οι απαιτούμενες περίοδοι αναμονής, σύμφωνα με την Association of Administrators of North American Securities (NASAA ).
Αφού ένα άτομο αποτύχει σε μια εξέταση την πρώτη φορά, υπάρχει μια περίοδος αναμονής τουλάχιστον 30 ημερών πριν από τη δεύτερη προγραμματισμένη εξέταση. Μετά από μια δεύτερη αποτυχημένη προσπάθεια, υπάρχει άλλη περίοδος αναμονής τουλάχιστον 30 ημερών. Εάν μια εξέταση αποτύχει τρεις φορές ή περισσότερο, υπάρχει περίοδος αναμονής τουλάχιστον 180 ημερών για τον προγραμματισμό κάθε επακόλουθης επανάληψης της δοκιμής.
Οι παρεκκλίσεις από την περίοδο αναμονής 180 ημερών χορηγούνται μόνο σπάνια. Όπως αναφέρθηκε στον ιστότοπο της NASAA, ο λόγος για αυτό είναι ότι οι δοκιμαστικές ερωτήσεις επιλέγονται τυχαία από μια υπάρχουσα τράπεζα ερωτήσεων και, αν γίνει μια δοκιμή αρκετές φορές, επαναλαμβάνονται οι ίδιες ερωτήσεις. Στη συνέχεια, η εξέταση γίνεται δοκιμασία απομνημόνευσης και όχι ικανοτήτων.
Οι περίοδοι αναμονής, ωστόσο, είναι αποκλειστικές για κάθε μία από τις εξετάσεις της NASAA. Αυτό σημαίνει ότι εάν ένα άτομο αποτύχει στην εξέταση Σειράς 63, γνωστή ως Εξετάσεις Νομικών Θεμάτων Ενιαίου Κεφαλαίου, δεν υπάρχει περίοδος αναμονής για τη διεξαγωγή είτε της δοκιμής Σειράς 65 (NASAA Investigation Law Examination) είτε της δοκιμής Σειράς 66 (Ομοιόμορφη Συνθήκη NASAA Νομική Εξέταση).
Τα περισσότερα κράτη, αλλά όχι όλα, απαιτούν από ένα άτομο να περάσει τις εξετάσεις της Σειράς 63 για να γίνει κάτοχος αδειοδοτημένου χρεογράφου. Ωστόσο, οι απαιτήσεις για να γίνει ένας πράκτορας διαφέρουν ανάλογα με την κατάσταση.
Οι περίοδοι αναμονής για τις εξετάσεις των Σειρά 63, 65 και 66 αντικατοπτρίζουν εκείνες που ισχύουν για τις εξετάσεις που χρηματοδοτούνται άμεσα από την Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA) για την επαγγελματική εξέλιξη των επαγγελματιών …
Η FINRA διοικεί τη Σειρά 63, 65 και 66 εξετάσεις εξ ονόματος της NASAA.
Η FINRA είναι ρυθμιστικό όργανο που δημιουργήθηκε μετά τη συγχώνευση της Εθνικής Ένωσης Διαπραγματευτών με την Επιτροπή Κανονισμού του Χρηματιστηρίου της Νέας Υόρκης. Η FINRA είναι υπεύθυνη για τη διαχείριση των δραστηριοτήτων μεταξύ μεσιτών, εμπόρων και επενδυτών.
Ποιες είναι οι διαφορές μεταξύ της εξέτασης Σειράς 6 και της εξέτασης Σειράς 7;
Μάθετε για τις ρυθμιστικές εξετάσεις που απαιτούνται για να γίνετε περιορισμένος ή εγγεγραμμένος εκπρόσωπος και για τις κύριες διαφορές μεταξύ των αδειών της σειράς 6 και της σειράς 7.
Η μητέρα μου κληρονόμησε τον IRA του πατέρα μου. Όταν πέθανε, έλαβα μια αίτηση λογαριασμού με την εγγραφή μου ως δικαιούχο, καθώς επίσης και να παρατηρήσω ότι ο αδερφός μου και εγώ θα πρέπει να πάρουμε την απαιτούμενη διανομή της μαμάς μου. Ο αδερφός μου δεν βρίσκεται πουθενά. Πώς πρέπει να
Αν ο αδελφός σας δεν μπορεί να βρεθεί, ίσως θελήσετε να συμβουλευτείτε τον θεματοφύλακα του IRA και / ή τον οικονομικό σύμβουλο για να μάθετε εάν το έγγραφο του σχεδίου IRA περιλαμβάνει διατάξεις για μια τέτοια κατάσταση. Για παράδειγμα, ορισμένα έγγραφα του IRA αναφέρουν ότι αν δεν βρεθεί ένας δικαιούχος, ο δικαιούχος θα αντιμετωπιστεί σαν να μην είναι δικαιούχος του IRA.
Ποιες είναι μερικές τάξεις που μπορώ να λάβω για να προετοιμαστώ για την εξέταση της σειράς 6;
Διαβάσετε σχετικά με μερικές από τις καλύτερες και πιο δημοφιλείς τάξεις προετοιμασίας για την εξέταση άδειας χρήσης τίτλων Series 6 FINRA, συμπεριλαμβανομένου του ίδιου του οδηγού FINRA.