α:

Μια δέσμευση για μια ασφάλεια σταθερού εισοδήματος, γνωστή και ως συμβόλαιο ομολόγου ή συμβολαίου, είναι μια σύμβαση που αναφέρει τα οφέλη και τις υποχρεώσεις του εκδότη και του αγοραστή ομολόγων. Πριν από την έκδοση ομολογιών, ο εκδότης εκτελεί το συμβόλαιο ομολόγων, το οποίο είναι ένα νομικά δεσμευτικό έγγραφο που διέπει όλους τους όρους του ομολόγου. Οι όροι αυτοί αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης μεταξύ του εκδότη και του αναδόχου ή του χρηματοπιστωτικού ιδρύματος που είναι υπεύθυνος για την πώληση της αρχικής προσφοράς στην αγορά και περιλαμβάνουν το επιτόκιο. ημερομηνία λήξης; σκοπό της έκδοσης · πηγή και χρήση των κεφαλαίων · διατάξεις περί κλήσεων · βυθίζοντας τις πληροφορίες του ταμείου · κάθε άλλη ειδική διάταξη · καθώς και λεπτομέρειες σχετικά με την καθημερινή διαχείριση των ομολόγων.

Η δέσμευση των ομολόγων διέπεται από την ομοσπονδιακή νομοθεσία και πρέπει να κατατεθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) για όλες τις ομολογίες που υπερβαίνουν τα 5 εκατομμύρια δολάρια. Οι όροι και οι προϋποθέσεις μιας έκδοσης ομολόγων δημοσιεύονται επίσης στην επίσημη δήλωση ή στο ενημερωτικό δελτίο, αλλά το συμβόλαιο είναι το νομικό έγγραφο που διέπει αυτούς τους όρους.

Ο διαχειριστής των ομολόγων, συνήθως μια μεγάλη εμπορική τράπεζα ή εταιρεία εμπιστοσύνης, προσλαμβάνεται από τον εκδότη και επιφορτίζεται με την επιβολή των όρων της σύμβασης. Ο διαχειριστής ενεργεί για λογαριασμό του κατόχου των ομολόγων για να διαχειριστεί την καθημερινή λειτουργία του ομολογιακού δανείου. Αυτό περιλαμβάνει τη διατήρηση ενός τρέχοντος μητρώου ομολογιούχων και τη συλλογή πληρωμών εξυπηρέτησης χρέους από τον εκδότη και την έγκαιρη καταβολή τους στους ομολογιούχους. Εκτός από τα καθήκοντα του φορολογικού πράκτορα, ο διαχειριστής ασκεί εμπιστευτική ευθύνη για την εξασφάλιση της συμμόρφωσης του εκδότη με την απαίτηση, συμπεριλαμβανομένης της επιδίωξης διορθωτικών μέτρων προς το συμφέρον του ομολογιούχου σε περίπτωση αδυναμίας πληρωμής εκ μέρους του εκδότη.

AD: