α:

Δεν υπάρχουν ειδικά εκπαιδευτικά προαπαιτούμενα για την εξέταση Σειρά 63 ή οι υποψήφιοι εξετάσεων της Σειράς 7 πρέπει να περάσουν πριν από τη συνεδρίαση για τη Σειρά 63. Οι υποψήφιοι πρέπει να έχουν χρηματοπιστωτική εταιρεία που χορηγεί τις εξετάσεις τους πριν από τον προγραμματισμό Σειρά 7. Η συνεδρίαση για τη Σειρά 63 χωρίς χορηγό είναι δυνατή, αλλά απαιτείται ένας σθεναρός χορηγός πριν από την απόκτηση κρατικής άδειας και εγγραφής. Η συνεχής εκπαίδευση δεν απαιτείται ούτε για τη Σειρά 63. Εντούτοις, τα κράτη μπορούν να αποφασίσουν να απαιτήσουν μαθήματα συνεχούς εκπαίδευσης πριν από την απόκτηση άδειας από έναν υποψήφιο ή τη διατήρηση υπάρχουσας άδειας. Το υλικό εξετάσεων βασίζεται σε κρατικούς κανονισμούς, στον νόμο περί ενιαίων κινητών αξιών και σε πρότυπους κανονισμούς που πρότεινε ο Σύνδεσμος Διαχειριστών Αξιών της Βορείου Αμερικής (NASAA).

Οι ερωτήσεις για τις εξετάσεις αλλάζουν συχνά, με νέο υλικό που προστίθεται κάθε χρόνο. Νέες ερωτήσεις γράφονται από τον Ιανουάριο για να συμπεριληφθούν στην τράπεζα δοκιμαστικής ερώτησης αργότερα εκείνου του έτους. Οι οικονομικοί επαγγελματίες επιλέγονται από τη NASAA ως μέλη των επιτροπών και καλούνται να γράψουν ερωτήσεις με βάση τις καθιερωμένες κατευθυντήριες γραμμές για την ικανότητα σταδιοδρομίας χρηματοδότησης. Ο νόμος περί ενιαίων τίτλων είναι η κύρια πηγή νέου υλικού, διότι όλα τα κράτη έχουν μια μορφή αυτού του νόμου στα βιβλία τους. Ορισμένα από τα πιο πρόσφατα υλικά δεν έχουν ακόμη υιοθετηθεί πλήρως εντός του Ηνωμένου Βασιλείου. Αυτά τα θέματα καλύπτονται από την εξέταση ως μοντέλο κανονισμού που συνιστά η NASAA.

Εάν ένας υποψήφιος επαναλάβει την εξέταση, πρέπει να τηρηθούν οι περίοδοι αναμονής και να πληρωθεί ένα νέο τέλος. Δεδομένου ότι το υλικό εξετάσεων μπορεί να διαφέρει από την τελευταία εξέταση, οι εξεταστές θα πρέπει να μελετήσουν προσεκτικά τα πιο πρόσφατα θέματα που προτείνει η NASAA.