α:

Πολλά κράτη απαιτούν άδεια και εγγραφή πριν να λάβουν εντολές για διαπραγμάτευση τίτλων. Κάθε κράτος μπορεί να θέσει τις δικές του απαιτήσεις και να απαιτήσει από τους οικονομικούς επαγγελματίες να περάσουν τις εξετάσεις της Σειράς 63. Οι εργοδότες μπορούν επίσης να επιλέξουν να θέσουν υψηλότερες απαιτήσεις από τα ελάχιστα όρια του κράτους.

Οι εξετάσεις της Σειράς 63 αποτελούν σημαντικό στοιχείο της εγγραφής και της απόκτησης άδειας χρήσης στα περισσότερα κράτη. Εφόσον περάσουν οι εξετάσεις της Σειράς 63 και ικανοποιηθούν άλλες κρατικές απαιτήσεις, οι υποψήφιοι θα πρέπει να δικαιούνται άδεια. Οι κρατικές ρυθμιστικές αρχές μπορούν, κατά την κρίση τους, να επιλέξουν να παραιτηθούν από ορισμένες από τις απαιτήσεις καταχώρισης.

Για περισσότερες πληροφορίες που είναι συγκεκριμένες για την κατάσταση, οι υποψήφιοι θα πρέπει να επικοινωνούν με τις ρυθμιστικές αρχές τους. Ο Σύλλογος Διαχειριστών Αξιών της Βόρειας Αμερικής διατηρεί μια λίστα με στοιχεία επικοινωνίας για κάθε ρυθμιστή κράτους.

Η εγγραφή τερματίζεται κανονικά όταν λήξει η απασχόληση με την εταιρεία χορηγών. Τα αποτελέσματα της Σειράς 63 ισχύουν κανονικά για δύο χρόνια χωρίς κρατική εγγραφή. Η επιχείρηση που αρχικά είχε χορηγήσει την εγγραφή υποψηφίου στο κράτος αρχειοθετεί ένα έντυπο U4 για να λάβει κρατική εγγραφή για τον υποψήφιο. Όταν ο υποψήφιος εγκαταλείπει την επιχείρηση, υποβάλλεται ένα έντυπο U5 για να τερματιστεί η εγγραφή του κράτους. Ο νέος εργοδότης οφείλει να υποβάλει αίτηση ανανέωσης της εγγραφής του υπαλλήλου. Αν ο εργαζόμενος είναι τώρα σε μια σταδιοδρομία χρηματοδότησης που δεν απαιτεί εγγραφή, το κράτος μπορεί να αποφασίσει να παραιτηθεί από τη λήξη των βαθμών της Σειράς 63.

Το Κεντρικό Αποθετήριο Καταχώρησης διατηρεί αρχεία για τις βαθμολογίες των υποψηφίων και την καταχώριση των ρυθμιστικών αρχών και των εργοδοτών για πρόσβαση. Τα μέλη του κοινού μπορούν να αποκτήσουν κάποιες πληροφορίες σχετικά με τη βάση δεδομένων, επικοινωνώντας με τους αρμόδιους κρατικούς φορείς.